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德意志银行证券公司(Deutbob200体育sche Bank Securities Inc.)和德意志银行(Deutsche Bank AG)(DB)将支付3,000万美元的民事罚款,以解决商品期货交易委员会提起的指控,指控他们欺骗他们。根据监管机构的说法,从至少2/2008到9/2014,DB AG在许多贵金属交易员的帮助下,试图在商品Exchange,Inc。上进行交易的贵金属期货合约的价格。

CFTC的命令说,交易者独自一人并彼此合作以购买或出售这些合同,同时计划在较小的报价上在市场的另一端提出较小的报价后将其取消。据称,欺骗命令给出了市场深度的印象,以产生贸易利益。

监管机构发现,通过交易者的行动,德意志银行AG不仅试图在贵金属期货合约的价格中,而且还从这些操纵中获利。CFTC表示,该公司与新加坡的一位交易员合作,该交易员作出订单和交易以“触发客户停止损失订单”。

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在美国,联邦检察官已对瑞银(瑞银)商人安德烈·弗洛特(Andre Flotron),指控他犯有商品欺诈,电汇欺诈,阴谋和欺骗。后者是他们声称他参与挖掘贵金属期货市场的原因。欺骗涉及发行欺骗性以操纵市场的投标或报价。

根据刑事诉讼,弗洛特(Flotron)和同谋从至少7/2008到至少11/2013进行了涉嫌欺骗骗局。他将提交一份小额卖订单或购买一定期货合约的订单,这将与当前的市场价格接近。然后,Flotron将在市场的对面至少下达至少10倍的订单,然后在他最初下达的至少一部分订单后取消更大的订单秒数。

Flotron还被指控教年轻商人如何欺骗。这位曾多次欺骗的交易者达成了一项非请发协议,他同意分享有关涉嫌欺骗的信息。

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Ex-Gerova金融集团负责人被判处7200万美元的欺诈

格里·赫斯特(Gary Hirst)是格罗瓦金融集团前总统,被定罪bob200体育证券欺诈去年的电汇欺诈已被判处六年徒刑。赫斯特(Hirst)欺骗了杰罗瓦(Gerova)的股东,当时他秘密地将近7200万美元的公司股票交给了同谋和他本人。

他和他的同谋者被指控发行大量股票和鸡舍股东以及投资公众,以赚取数百万美元的不义之处。赫斯特(Hirst)和同谋之一,杰森·加拉尼斯(Jason Galanis),已经获得了足够的控制权,他们可以进行交易以丰富自己和他人的交易,即使他们努力掩盖了骗局。

前花旗集团全球市场贸易商要为欺骗的罚款

前任-花旗集团全球市场公司(C)交易者乔纳森·布里姆斯(Jonathan Brims)和斯蒂芬·戈拉(Stephen Gola)定居欺骗指控美国商品期货贸易委员会对他们提出了反对。根据监管机构的说法,两名男子在交易该公司时从事欺骗,现在他们必须分别支付200k和35万美元的民事货币罚款。他们还暂时“禁止在期货市场上进行交易”。直到他们全额支付罚款后的六个月,目标和边缘人都将不允许在期货市场上恢复交易。

根据他们各自的命令,两名从事欺骗的人,涉及出价或要约,目的是在执行出价之前取消出价或要约。他们在不同的芝加哥商业交易所美国国库期货产品中做到了超过1000次。即使他们计划在实际发生之前取消订单,他们也会提出至少1,000批的报价或出价。

这些订单是在同一市场的另一端进行另一端或相关的期货或现金市场的另一端进行的小报价或出价后作出的。CFTC表示,两名男子以订单或增加订单书中已经存在的不平衡来发起订单。据称,他们在提交较小的订单后取消了订单,或者确定他们的订单实际上可能通过的风险过高。

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花旗集团全球市场公司(C)美国商品期货交易委员会已命令支付2500万美元的罚款,以解决指控在美国国库期货市场中欺骗的指控。监管机构还指责该公司没有做足够勤奋的工作,以监督代理商和涉及欺骗命令的员工,据称是在2011年7月16日至2012年12月31日之间进行的。

欺骗

欺骗涉及交易者提出要约或出价,但要在实际进行之前取消出价或要约。根据CFTC的命令,花旗集团通过五名交易者参加了欺骗在不同的芝加哥商业交易所(CME)美国国库期货产品中,超过2500次。据称,欺骗策略涉及至少一千个批次的报价或出价,但无意允许执行它们。

英国一日交易员认罪欺骗以及涉及2010年Flash崩溃的电汇欺诈。Navinder Singh Sarao被指控赚了4000万美元,同时欺骗了CME Group Inc.(NASDAQ:CME)的股票期货市场超过五年。他还将没收他从交易所带来的不义之处的1,290万美元。Sarao最长面临30年的监禁。正是在2010年的Flash崩溃期间,一场疯狂的交易短暂从美国股票中撤出了近1万亿美元。

为了面对针对他的市场操纵和欺诈的22项刑事指控,交易者必须从英国引渡到美国。美国检察官指责他在标准普尔500指数上操纵期货。

欺骗涉及通过下达贸易订单来操纵价格,但没有执行贸易订单。目的是将价格朝一个方向发送,然后在执行之前取消交易,以便从价格恢复到最初在操纵之前的价格上。

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IB Capital FX,两个荷兰公民向客户支付超过3500万美元
IB Capital FX,LLC,EMAD ECHADI和MICHEL GEURKINK必须分别和共同支付42万美元的民事罚款和3500万美元的赔偿金,以从国际上和在美国征集至少5000万美元,即使他们缺乏所需的注册,用于交易,涉及零售边缘零售外国(外汇)货币。此外,该公司应已在美国商品期货交易委员会注册。

正是CFTC获得了同意令,该命令永久阻止被告违反CFTC法规和《商品交换法》。他们现在还受到永久注册和交易禁令的约束。

发出的违约判决$ 2180万在庞氏骗局中
在默认判决中,波多黎各居民阿尔文·盖伊·威尔金森(Alvin Guy Wilkinson)和他的威尔金森金融机会基金,LP和芝加哥指数合作伙伴,LP-都是总部位于康涅狄格州的金融公司挪用商品池资金在一个声称的庞氏骗局中。根据CFTC的命令,被告犯了欺诈,没有向SEC注册,从事盗用,并对国家期货协会做出了虚假陈述。

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针对Dana Holding Corp.高管达成的6400万美元的退休金基金欺诈解决方案
针对迈克尔·伯恩斯(Michael Burns)提起的股东集体诉讼案中的原告和罗伯特·里希特(Robert Richter)与两名前达娜控股公司高管达成了6400万美元的庭外和解。工会养老基金包括首席原告SEIU养老金计划硕士信托基金,水管工和管夫国家养老基金和西弗吉尼亚州劳动者养老金信托基金。

They accused Bornes and Richter, the company’s ex-CEO and CFO, respectively, of purposely misleading investors about Dana Holding’s financial woes in the months prior to its filing for bankruptcy in 2006. Although the securities fraud case was initially dismissed by a district court on the grounds that the plaintiffs failed to show that the two men and Dana knew they were engaging in wrongdoing, the 6th U.S. Circuit Court of Appeals in Cincinnati reversed that decision, saying evidence showed otherwise.

美联储为银行提供了更多时间来满足沃尔克规则要求
美国美联储已延长了银行摆脱某些遗产投资的所有权的截止日期,并与沃尔克规则禁止的资金削减了联系。该规则是《多德 - 弗兰克法》的一部分,旨在阻止银行以政府支持的存款在华尔街投注,以便他们的利益。它不允许被保险银行及其子公司以任何方式与私募股权基金或对冲基金或参与专有交易。不允许贷方使用自己的资本进行交易,并受到投资投资。

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美国商品期货贸易委员会正在起诉3redtrading LLC及其所有者芝加哥经纪人Igor Oystracher涉嫌参与欺骗在世界上一些最大的交流中。据称,这种欺骗活动发生在芝加哥董事会期权交易所,纽约商业交易所,芝加哥商业交易所和商品交易所之间的12/11至1/14之间的51个交易日期。

CFTC声称Oystacher和3 Red给人的印象是“虚假的市场深度”,以使自己受益,同时伤害其他市场参与者。监管机构认为,交易者欺骗了基于天然气,铜,期权波动性指数和标准普尔500股权指数的期货市场。

根据投诉,3Red和Oystacher在市场的一侧(或接近)最好的出价或要约价格在市场的一侧下达了大型的被动订单,然后他们将在执行交易之前取消。所谓的订单是通过属于3red的帐户下达的。

奥斯塔赫(Oystacher)被指控使用“避免订购的订单”,这是他的交易软件上的一项功能,同时在市场的一侧投入了一个大的休息订单,以欺骗他人,相信价格将会下跌或上涨。但是,由于他正在使用该特定功能,因此他在市场的另一侧进行的小订单将取消五毫秒内的大静止。结果,CFTC,3Red和Oystacher能够以金额和价格水平出售或购买期货合约,如果他们不从事欺骗,他们将无法使用。

彭博有报道说,一位消息人士上个月说,已经一个大陪审团已经听到了有关奥斯塔赫及其所谓活动的证词。另外两个消息人士告诉媒体,联邦检察官可能会提起刑事指控。
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美国证券bob200体育交易委员会正在收取Briargate Trading LLP及其联合创始人Eric Oscher下达假订单,以使其股票似乎有很多兴趣,以便他们可以操纵价格。这种做法是一种称为欺骗的非法交易策略。为了解决监管机构的指控,总部位于纽约的专有贸易公司和Oscher都同意支付超过100万美元。

根据监管机构欺骗骗局持续了10/11至9/12,并在纽约证券交易所发现的证券。bob200体育前NYSE专家Oscher在交易所在早上开放进行交易之前,利用他在该公司的帐户发出了许多大型,非遗产命令。订单影响了市场对股票需求及其价格的看法。
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