一个金融业监管局(FINRA)陪审团已下令潘兴有限责任公司向在R. Allen Stanford 72亿美元庞氏骗局中损失的6名投资者赔偿140万美元。潘兴是纽约梅隆银行(Bank of New York Mellon Corp.)的一个部门。它曾多年担任斯坦福集团(Stanford Group Co.)的清算经纪商。
潘兴被指控为斯坦福大学的庞氏骗局包括从美国投资者的证券账户转移数亿美元，该公司继续通过销售至少5亿美元的虚假、未注册存单(cd)赚钱。bob200体育
据称，潘兴还无视斯坦福大学运营其业务的不同寻常的方式，包括使用离岸转账和向经纪人支付高额报酬。这些未注册的cd由斯坦福国际银行发行，然后由斯坦福在美国的经纪公司出售。斯坦福国际银行是斯坦福金融集团在安提瓜的子公司。
2000万美元庞氏骗局导致基达尔资本创始人认罪
基达尔资本(Kiddar Capital)的创始人、弗吉尼亚州一个著名商业地产家族的成员托德•希特(Todd Hitt)承认犯有刑事欺诈指控，指控他实施了一起涉及多个方案的2000万美元庞氏骗局。据检察官称，希特向投资者索取了约3000万美元，然后将其中大部分钱用于维持自己奢侈的生活方式，同时用新投资者的资金支付老投资者。他还被控向投资者做出“虚假陈述和重大遗漏”，他没有告诉投资者，他们的资金与不相关的项目混合在一起，而不仅仅是他们的资金本该用于的房地产和风险投资。
的弗吉尼亚州东区联邦检察官办公室由于希特的“欺诈行为”，投资者损失了约2000万美元。他将面临长达20年的监禁，预计将支付数百万美元的罚款。此前，他曾就美国联邦检察官对他提起的相关民事欺诈指控达成和解美国证bob200体育券交易委员会．
2009年，艾伦·斯坦福(Allen Stanford) 70亿美元的庞氏骗局被揭露，四年过去了，在该骗局中损失的投资者仍在努力追回他们的资金。65岁的斯坦福因通过他在安提瓜的斯坦福国际银行向投资者出售虚假的高收益CD而被判110年监禁。检察官说，他用顾客的钱来维持他昂贵的生活方式。
本周，美国达拉斯地区法官戈德比(David Godbey)表示，Proskauer Rose和Chadborne & Parke两家律师事务所将不得不应对由这些投资者组成的委员会和法院指定的艾伦•斯坦福公司接管人拉尔夫•s•詹维(Ralph S. Janvey)提出的索赔。
Chadborne和Prosakuer曾试图让这两家律师事务所对法律渎职负责的诉讼被驳回。原告认为，在两家公司工作的Thomas Sjoblom涉嫌妨碍监管机构对庞氏骗局的调查，并帮助斯坦福向审计人员隐瞒了SEC的调查。
现在，德克萨斯州的法官决定，詹维和投资者委员会可以对这两家公司提出监管疏忽、专业疏忽、民事合谋以及协助和教唆欺诈的指控。戈德比法官表示，这些指控表明，Sjobolm知道斯坦福大学可能在进行一场庞氏骗局，而这一意识被归咎于两家公司。戈德比说，原告声称被告知道斯坦福大学有足够的不当行为。
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美国证券bob200体育交易委员会(sec)表示，它不再打算继续试图让证券投资者保护公司(Securities Investor Protection Corporation)偿还投资者在r·艾伦·斯坦福(R. Allen Stanford) 70亿美元庞氏骗局中遭受的损失。此前，美国哥伦比亚特区巡回上诉法院(U.S. Court of Appeals for The District of Columbia Circuit)裁定，监管机构未能证明该骗局的受害者是有资格获得SIPC赔偿的“客户”。这一裁决支持了一家地方法院在2012年做出的一项裁决。
尽管SEC不再寻求迫使经纪行业保险基金向投资者支付赔偿，但该机构表示，它将致力于受害者，并将继续与美国司法部、斯坦福破产管理公司和其他机构合作，努力使投资者的赔偿最大化。
SIPC有一个专门的基金，用于偿还因经纪公司倒闭而损失的证券和现金。bob200体育但该机构说，它无法赔偿斯坦福大学庞氏骗局的受害者，因为他们的损失不是由于经纪自营商的失败，而是由于他们从一家外国银行购买了cd——他们仍持有这些资产，现在已经没有价值了。
近三年前，他被指控诈骗投资者72亿美元庞兹骗局涉及现已一文不值的存单，休斯顿陪审团判定r·艾伦·斯坦福(R. Allen Stanford) 14项刑事指控中的13项罪名成立，包括欺诈、合谋洗钱、合谋进行电信或邮件欺诈、电信欺诈(从2006年4月24日、2008年12月24日、2009年1月5日和2009年2月12日)、邮件欺诈和妨碍调查。陪审团成员认定他唯一无罪的罪名是电信欺诈(从2006年2月2日起)。这名德州金融家的罪名加起来最高可判处230年监禁。
检察官将61岁的斯坦福描述为一个骗子，他利用投资者的钱变得非常富有，并为自己的企业支付费用。(他的净资产一度超过20亿美元。)他们还表示，他向监管机构行贿，以便逃脱他的骗局。
在他的刑事审判中，财务报表、电子邮件和出庭作证的前雇员帮助描绘了一幅图景:20年来，这位德州人通过在安提瓜的银行出售cd，欺骗投资者。詹姆斯·m·戴维斯(James M. Davis)曾担任斯坦福大学不同公司的首席财务官，也是控方的证人。他表示，他和斯坦福大学一起伪造了年度报告、银行记录和其他文件，以掩盖欺诈行为。检察官认为，斯坦福大学欺骗了来自100多个国家的储户，声称他们的现金被投资于债券、股票和其他证券。bob200体育
美国证券bob200体育投资者保护公司(Securities Investor Protection Corp.)要求哥伦比亚特区联邦地方法院驳回SEC的请求，该法庭要求SEC下令向德克萨斯州金融家斯坦福(R. Allen Stanford) 70亿美元庞氏骗局的受害者赔偿。这家经纪行业资助的非营利机构声称，sec没有证明这些投资者有资格从SIPC获得这种类型的保险。
支持SIPC的是全国独立经纪人/交易商协会。该组织给美国证券交易委员会主席玛丽·夏皮罗写了一封信，声称迫使非营利组织偿还斯坦福受害者的钱不仅是一个“不合适的解决方案”，而且会建立一个“不可持续的先例”。
证交会的bob200体育证券诉讼针对SIPC的诉讼是试图迫使一家券商清算，这是SIPC根据《证券投资者保护法》(Securities Investor Protection Act)必须采取的第一步，以偿还其成员公司的客户。bob200体育然而SIPC拒绝这样做，理由是总部位于安提瓜的斯坦福国际银行不是其成员公司之一。斯坦福国际银行是向投资者发行超过72亿美元cd的金融公司。(斯坦福集团(Stanford Group Co.)隶属于SIPC。)这些cd现在没有价值了。
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