波士顿对冲基金经理雷蒙德·蒙托亚(Raymond K. Montoya)承认犯有一起涉及RMA战略机会基金有限责任公司(RMA Strategic Opportunity fund, LLC)的数十亿美元庞氏骗局。蒙托亚对多项邮件欺诈、电信欺诈和进行非法货币交易的指控认罪。
蒙托亚去年被指控并被捕。他的受害者包括亲戚、朋友和他认识的人。他们投资了数百万美元，包括他们的储蓄和退休基金。
道富银行以3500万美元解决SEC欺诈指控
为了解决美国证券交易委员会(sec)提出的指控，道富银行(State Sbob200体育treet)将支付逾3500万美元，以了结对该金融公司的指控，指控其秘密向过渡管理客户收取过高费用，据称在此过程中获得2000万美元的不正当收入，并遗漏与美国国债交易平台GovEx有关的重要信息。对道富银行的指控是由两个单独的命令提出的。
在SEC的第一项命令中，该公司被指控使用虚假的交易报表、交易后报告和交易前估值，以谎报在不同交易中获得的报酬。在一名客户注意到某些隐蔽的加价后，道富银行的员工声称这些是“无意的佣金”。
在第二份命令中，SEC表示，该公司没有通知GovEx的订户，尽管该交易平台被宣传为“公平和透明”，但一名订户获得了“最后一看”(Last Look)选项，该选项短暂地允许他们有机会拒绝对提交的报价进行匹配。该订阅者使用了“最后一眼”交易功能，拒绝了57张匹配的脸，每张脸的价值为100万美元。道富银行没有通知交易对手Last Look拒绝了他们的订单。
美国检察官指控道富银行(state Street Corp.)三名前高管通过秘密佣金在数十亿美元的交易中欺诈六名客户，其中两名高管已同意认罪。道富银行前董事总经理彭宁(Edward Penning)和非洲、欧洲和中东过渡管理部门前负责人布姆加德(Richard Boomgaardt)将对证券欺诈和合谋电信欺诈罪名供认不讳。bob200体育道富银行(state Street)前执行副总裁罗斯·麦克莱伦(Ross McLellan)对针对他的刑事指控拒不认罪，他将于今年晚些时候出庭受审。
道富银行是一家总部位于波士顿的托管银行。这个单位参与了bob200体育证券欺诈协助机构客户转移投资和清算大型投资组合。
潘宁、布姆加德和麦克莱伦去年在美国的一项调查中被起诉。今年早些时候，道富银行同意以6460万美元就上述两人涉嫌不当行为的相关刑事和民事调查达成和解。这是对美国司法部3230万美元的刑事罚款和3230万美元的民事和解，以解决美国证券交易委员会的案件。bob200体育作为和解协议的一部分，高盛承认，它向道富银行转型管理业务的六名客户收取了过高费用，秘密向他们收取了数十亿美元的证券交易佣金，包括股票交易和固定收益交易。bob200体育2014年，道富银行还向英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority)支付了3800万美元的罚款，原因是这些客户在某些交易中加价。
道富银行(State Street Corp.)将向美国证券交易委员会(Securities and bob200体育Exchange Commission)支付3230万美元，向联邦政府支付32.3万美元，以了结针对该公司的调查。该公司被指控通过向六名客户收取巨额交易费用，欺诈他们数十亿美元的交易秘密佣金．作为和解协议的一部分，这家总部位于马萨诸塞州的银行同意暂缓起诉，并承认合谋将这些秘密佣金计入交易中。据报道，道富银行在这些客户不知情的情况下获得了至少2000万美元的佣金。
据检察官说，从2010年到2011年，道富银行前高管麦克莱伦(Ross McLellan)和前高级董事总经理彭宁斯(Edward Pennings)合谋收取了涉及为这些客户进行的股票和固定收益交易的秘密佣金。
这些佣金是客户同意支付的费用之外的费用，尽管道富银行曾向这6名客户的交易员发出书面指示，指出这6名客户不必支付这些费用。这些客户此前一直与道富银行(State Street)的一个部门合作，该部门帮助机构客户清算大型投资组合，或在资产管理公司之间转移投资。
美国证券交易委员会对道富银行前高管提起欺诈指控
美国证券交易委员会bob200体育正在提交申请欺诈指控针对道富银行(state Street Corp.)前高管罗斯•麦克莱伦。根据监管机构的说法，麦克莱伦是故意在某些交易中向客户收取隐性加价的人之一，为银行带来了2000万美元的额外收入。
针对这些指控，麦克莱伦的律师称，他的当事人没有违反任何证券法，所有银行都在债券交易中向客户加价赚钱。bob200体育该律师还指出，从这些指控中获利的是道富银行，而不是银行。
美国司法部指控麦克莱伦犯有证券欺诈、共谋和电信欺诈罪。bob200体育
富国银行前经纪人将被禁止
富国银行(Wells Fargo & Co.)前经纪人皮尔斯(Christopher John Pierce)将被禁止与任何在finra注册的公司合作，也不得与该自律组织的任何成员有联系。皮尔斯在被指控从银行客户的账户中窃取资金后，同意担任律师。
美国证券交易委员会表示，道富银行和信托公司将支付1200万美元，以解决指控该公司参与欺诈的民事指控贿赂骗局．监管机构指控道富银行试图获得合同，以便与俄亥俄州的养老基金开展业务。
曾执掌道富银行(State Street Corp.)公共基金集团的德巴吉斯(Vincent Debaggis)被指控与俄亥俄州副财长达成了一项交易。据称，这种安排包括非法支付和政治竞选捐款。作为对这笔钱的回报，道富银行被控获得分托管合同，其中包括保证俄亥俄州某些养老基金的投资资产安全，并影响这些基金的证券交易结算。bob200体育
德巴吉斯和道富银行同意SEC的命令，但没有否认或承认监管机构的调查结果。道富银行将支付的1200万美元包括800万美元的罚款和400万美元的判决前利息和豁免。与此同时，DeBattis将支付17.4万美元的免责费，外加判决前利息和10万美元的罚款。
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