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79名投资顾问已就指控达成和解美国证bob200体育券交易委员会指控他们没有适当披露涉及出售成本更高的共同基金股票类别的利益冲突,从而导致他们赚取更多费用。

监管机构的行动与其有关股份类板块披露倡议.去年年初,美国证券交易委员会执法部宣布了这一计划,该计划让公司有机会报告违反《顾问法案》的信息披露失败,同时为它们提供更“有利的和解条款”作为回报。

哪些投资顾问参与了本案?

美国金融业监管局宣布,PNC投资公司将支付近22.5万美元的赔偿,原因是他们向退休客户收取了过高的共同基金投资费用。根据监管机构的说法,这家券商没有为某些A类股票共同基金的投资者申请豁免,尽管对符合条件的客户豁免了前端费用。

相反,FINRA表示,PNC Investments出售的A类股票客户有前端负载,或其他股票有后端负载,费用和支出较高,其中一些是持续收取的。因此,某些客户被收取过高的费用,并支付给他们。

FINRA表示,PNC投资公司向121个客户账户收取了超过191740美元的共同基金费用——尽管实际金额,加上利息,接近224750美元。PNC将向符合条件的投资者支付赔偿。

该经纪公司去年对自己的行为进行了审查,以评估是否向符合条件的人发放了销售豁免,然后自己报告了多收费的情况。FINRA表示,这家经纪自营商在监管方面存在失误,没有保持适当的书面政策和程序,也未能帮助顾问评估何时应免除销售费用。

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