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前瑞银金融服务经纪人罗伯特·特纳因窃取客户资金而接受调查

Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所,网址:instBOB体育orlawyers.com)正在调查涉及前者的损失索赔瑞银金融服务经纪人罗伯特·厄尔·特纳。虽然特纳不再是注册经纪人或投资顾问,但他在这个行业工作了31年。他在瑞银工作了25年,直到2021年10月。他被指控在一场据称持续了20多年的骗局中窃取客户的钱。

2021年底,特纳和他的妻子加入了Stifel, Nicolaus, & Co.。她仍然在该公司工作,尽管罗伯特在2022年初仅仅几个月后就离开了。据报道,在瑞银金融服务(UBS Financial Services)任职期间,他们管理着9亿美元的客户资产,年收入约为300万美元。

YES索赔人的FINRA仲裁案指控虚假陈述和过失

金融行业监管局(FINRA)仲裁小组就两名投资者在金融危机中遭受的损失,判给他们120万美元(加上从2019年6月28日至2022年3月7日的6%利息)瑞银提高收益率策略瑞银集团(UBS)(是)。这种期权覆盖策略,也被称为铁秃鹰策略,是瑞银独有的。

原告认为,瑞银YES被歪曲了事实,不符合他们的投资目标和风险承受水平。他们指控该经纪自营商欺诈、玩忽职守、违反受托责任、不合适以及其他违规行为。

瑞银前金融服务顾问面临SEC和刑事指控

德国尼诺,一个前瑞银金融服务(UBS)他被指控从一名客户那里窃取580万美元。尼诺于2020年离开了这家经纪自营商,目前正面临美国证券交易委员会(SEC)提出的相关民事指控,以及平行的刑事指控。bob200体育

我们佛罗里达的经纪人不当行为律师正在调查财务顾问German Nino的其他前客户提出的重大投资损失索赔。联系我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas,这样我们就可以帮助您确定您是否有理由向FINRA申请仲裁索赔。

客户被指不恰当地出售复杂的交易所交易产品

瑞银金融服务公司(UBS)已经同意接受美国证券交易委员会(SEC)的民事指控,并将支付800万美元的罚款bob200体育监管不力其经纪人。

瑞银的财务顾问出售复杂的交易所交易产品(ETPs)时,并没有完全理解所涉及的所有风险。美国证券交易委员会(SEC)还要求高盛支付近11.3万美元的债务返还和利息。

FINRA小组的裁决是瑞银金融第三次涉及收益提高策略的损失

在美国金融业监管局(FINRA)的仲裁裁决中,瑞银金融服务公司(UBS Financial Services)必须向俄亥俄州一对夫妇支付37.1万美元的财务损失,赔偿他们因经纪公司的收益提升策略(YES)而遭受的损失。

这是这家经纪自营商第三次在瑞银Yes Strategy仲裁诉讼中败诉,其中包括今年两名丹佛投资者获得的100万美元赔偿。这是针对瑞银的第一个判决产量提高的策略去年12月,一名投资者以9万美元的价格获得了批准。

所谓的“收益提升”策略的投资者正在认识到,所谓的安全投资计划存在着巨大的风险。产量提高策略(YES)瑞银金融服务公司(UBS)而其他的经纪公司则被宣传为一种“安全和高效”的方式,以提高保守投资组合的回报。

YES计划被描述为一个投资计划,涉及使用产生小回报但风险小的期权策略。瑞银是众多向客户兜售YES方式的经纪公司之一,它们将这种方式视为一种通过“战略性”买卖标准普尔x指数期权价差赚钱的方式。这些回报据称是“增量式”的“基础资产回报”,同时让客户有机会从低收益资产中赚钱。

寻求α报道称,瑞银告诉客户,他们的瑞银收益提升策略(UBS Yield Enhancement Strategy)包括允许对他们各自的投资组合进行“委托”或保证金操作,然后通过“铁秃鹰”期权交易策略,将这些操作用于产生回报。正是这些特殊的投资者在12月的过度波动——30年来市场遭遇的最大波动——导致YES策略失败时,蒙受了最大的损失。

前美林证券经纪人将支付500万美元罚款并在监狱服刑

一名联邦法官判处前美林证券经纪人托马斯·巴克40个月监禁。2017年,赛珍珠对证券欺诈认罪。bob200体育作为认罪的一部分,他承认向美林撒谎,没有向客户透露他们的账户期权,并在某些时候未经客户批准就为他们进行交易。

那一年,美国证bob200体育券交易委员会对巴克提起诉讼,指控他从40多个客户那里赚取了超过250万美元的超额佣金和费用。SEC认为,巴克将客户存入收取佣金的账户,而不是以收费为基础、成本较低的账户。证监会还指控他进行未经授权的交易。去年,sec禁止这位前美林经纪人从事投资咨询和经纪行业。

马来西亚检方对高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)多家子公司和几名相关人士提出了刑事指控,指控涉及巨额数十亿美元债券欺诈涉及主权财富基金1MDB (1MDB)。被指控的个人包括前高盛董事总经理吴昌华(Roger Ng Chong Hwa)和雷思纳(Tim Leissner)、被控策划欺诈的金融家刘特佐(Jho Low),以及1mdb前总法律顾问斯万(Jasmine Loo Ai Swan)。

马来西亚司法部长托马斯(Tuan Tommy Thomas)表示,这些刑事指控与为了从1MDB三家子公司发行的债券中窃取27亿美元而发布的虚假和误导性声明有关。这些由高盛组织和承销的债券价值超过60亿美元。

被告被控合谋贿赂马来西亚的政府官员,以便让高盛参与这些债券。这家投行从与马来西亚主权基金的合作中赚取了约6亿美元的佣金。

小Jose G. Ramirez- arone(又名Jose G. Ramirez, Jr),前瑞银波多黎各金融服务(UBS- pr)他被指控欺诈投资者,通过出售波多黎各封闭式基金获得超过100万美元的不正当佣金。拉米雷斯-阿罗内将于明年被判刑。

这位前瑞银(UBS)经纪人被很多台湾人称为“华伯”。瑞银和波多黎各联合成为数十起金融行业监管局(FINRA)仲裁投诉的对象,客户声称他们遭受了巨大的投资损失,因为瑞银和Ramirez-Arone不仅向客户出售波多黎各债券,同时谎报风险,而且更优秀的经纪人建议他们在无力承担的情况下借钱购买更多的这些证券。bob200体育

拉米雷斯-阿罗内是瑞银波多黎各最畅销的经纪人之一。在认罪协议中,拉米雷斯-阿罗内承认,他参与了一场骗局,帮助他的瑞银客户以欺诈的方式获得非目的信贷额度,这违反了瑞银的政策。信贷额度来自瑞银美国银行,这是瑞银金融服务总部位于犹他州的子公司。根据美国司法部在美国,拉米雷斯-阿罗内利用瑞银银行的低利率说服他的客户购买更多的瑞银波多黎各封闭式基金(cef)股票。这名瑞银前经纪人承认自己参与了一项计划,该计划包括向不同客户推荐他们从瑞银银行的信贷额度中提取资金,投资于瑞银波多黎各的封闭式债券基金。由于使用“非用途”贷款购买更多证券是不被允许的,Ramirez-Arone承认,他建议客户在信贷额度申bob200体育请中虚报他们打算如何使用信贷额度,并让客户把借来的钱拿到零售银行,然后把钱带回瑞银购买更多证券。

瑞银金融服务公司(UBS)两名投资者现在将对一起波多黎各封闭式债券欺诈诉讼进行仲裁,该诉讼指控瑞士银行的投资部门不恰当地构建投资结构。原告奥古斯托•施莱纳(Augusto Schreiner)和诺拉•费尔南德斯(Nora Fernandez)认为,瑞银及其波多黎各子公司、公司高管和波多黎各大众银行(Banco Popular de Puerto Rico)未能适当检查持有波多黎各政府债券的近24家封闭式共同基金。

施莱纳和费尔南德斯最初是试图对瑞银及其子公司提起集体诉讼的一部分。然而,上个月,美国地方法院法官Sidney H. Stein拒绝授予案例类认证状态。

法院认为,由于所有原告的投资目标不同,他们无法证明共同基金总体上不合适。斯坦因法官裁定,瑞银忽视了对伴随资金而来的风险进行适当分析,这要由每位投资者根据各自的需求、目标和处理风险的能力来单独证明。

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