金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的一个仲裁小组为投资者在金融危机中遭受的损失，判给投资者134万美元，包括惩罚性赔偿瑞银提高收益率策略．这是最新的奖项瑞银金融的这一复杂的期权交易策略已令投资者损失超过10亿美元。
2022年6月，瑞银同意支付2500万美元，就美国证券交易委员会(SEC)的欺诈指控达成和解。bob200体育SEC指控瑞银在向数百名投资者出售YES策略时，未能为其经纪人提供适当的培训和监督。据称，这导致该公司的许多财务顾问没有完全理解所涉及的风险，并影响了他们确定收益率提高策略是否实际上符合这些客户的最佳利益的能力。
瑞银金融(UBS Financial)前经纪人弗雷德里克•马克西米利安•科特(Frederick Maximillian Kort)面临指控，他在向客户提供不合适的投资建议时做了虚假陈述。
根据他的BrokerCheck记录在美国，有两起针对他的未决客户纠纷，都涉及期权覆盖策略。虽然披露中没有明确表示，但这是有可能的瑞银的收益提升策略该公司的许多注册代表因向投资者出售产品而受到抨击。
如果您是被出售的瑞银etcs交易所交易票据(ETNs)的投资者，请联系我们的投资者律师Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)。ETNs是复杂和有风险的投资，并不适合每个投资者。
瑞银(UBS)最近宣布了这一计划强制赎回某些etn etc在新型冠状病毒(COVID-19)大流行引发的市场崩盘后，还冻结了其他股票的交易。瑞银ETN的投资者已经损失了很多钱。
在过去的几年里，Shepherd Smith Edwards和Kantas, LLP(“SSEK律师事务所”)一直积极与投资者合作，以弥补他们遭受的巨大损失，因为经纪人和他们的公司建议他们投资波多黎各债券和封闭式债券基金。
SSEK律师事务所仍在调查此类指控，包括涉及瑞银及其经纪人的指控。David Jose Lugo(“Lugo”)是前瑞银注册代表之一，SSEK律师事务所对Lugo非常熟悉。
一个金融业监管委员会(FINRA)给了我们的一个客户，一个91岁的寡妇55万美元德州经纪自营商诈骗案反对瑞银金融服务(UBS)．那从德州来的原告，就在她身上争辩休斯敦高级投资者诈骗案因为她的瑞银经纪人代表她进行了不合适的投资，她的退休账户损失了数十万美元。
尽管美国金融业监管局的仲裁裁决没有指名道姓，谢博德·史密斯·爱德华兹和坎塔斯律师大卫·米勒他是瑞银前经纪人威廉·安德鲁·海托华。米勒律师说，海托华是海托华资本集团(Hightower Capital Group)的负责人，他建议原告投资杠杆和反向交易所交易产品和结构性产品，以及他自己的私人投资。这些投资不适合她。
海托华现在被指控犯有1000万美元的庞氏骗局。他代表我们的客户进行的不当投资包括私人配售生殖研究技术公司和伊特spec技术公司，这是他所谓骗局的一部分，还有一笔假私人年金。
两组不同的投资者最近分别获得了近930万美元波多黎各债券欺诈指控针对瑞银金融服务公司(UBS)。这些只是最新的金融业监管局(FINRA)这家瑞士巨头及其位于波多黎各的经纪公司在出售了100多亿美元的封闭式基金后，被要求向客户支付赔偿，这些基金大量投资于波多黎各市政债券。迄今为止，瑞银已通过仲裁裁决或和解协议向投资者支付了数亿美元。
在这些最新的波多黎各投资者欺诈案件，索偿人是三名投资者及其相关业务及信托。客户原告认为，瑞银违反了美国金融业监管局的规定和美国证券法，还犯有其他欺诈行为。bob200体育现在，FINRA仲裁小组判给他们425万美元的补偿性损害赔偿金、利息和17万美元的诉讼费。
在另一宗波多黎各债券欺诈索赔中，索赔人是客户，指控推定欺诈、普通法欺诈、违反信托义务、过失错误陈述、疏忽监督、违反合同和欺诈性隐瞒。FINRA仲裁小组判给他们480万美元的赔偿金。
前塞拉经纪人涉嫌从事外部商业活动
的金融业监管局(FINRA)宣布禁止妮娜·杰西，前其他顾问代理。此前，杰西未能与自律组织(SRO)合作，该组织正在调查有关她另类投资的投诉，包括指控她在经纪公司以外从事未经授权的商业活动。
在这个行业有30多年的从业经验，Jessee也是其他五家经纪自营商的注册经纪人，包括Investors Capital Corp.、Financial Securities Network、NAP Financial Corporation、Marketing One Securities和Mutual of Obob200体育maha基金管理公司。
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