2022年7月，美国证券交易委员会(SECbob200体育)提交了申请民事诉讼对Aegis Capital Corp.、前董事总经理艾伦·泽利格·阿佩尔鲍姆和前经纪人保罗·弗朗西斯·加利文的指控。他们被指控向零售客户不恰当地推荐可变利率结构性产品(VRSPs)。这些复杂的,结构性产品通常只由知名金融机构发行。
根据委员会对Aegis的和解行政程序，来自纽约梅尔维尔和佛罗里达州博卡拉顿分行的14名经纪人向40多名不适合此类投资的客户推荐了vrsp。在不否认或承认监管机构的调查结果的情况下，Aegis将支付230万美元的罚款和22万美元的豁免以及预判利息。
金融行业监管局(FINRA)已经禁止前斯巴达资本证券注册代表马克·奥古斯都·瑞达。bob200体育该经纪人被指控犯有过度交易在客户的账户里。在从业的22年里，Reda曾在15家经纪公司工作过。他在他的BrokerCheck记录这要追溯到2000年。
我们的纽约证券律师为遭受严bob200体育重投资损失的马克·瑞达的现任和前任客户提供免费、无义务的案件咨询。如果你想探索你的法律选择，联系我们Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorlBOB体育awyers.com)。
我们的经纪人不当行为律师正在调查涉及摩根士丹利经纪人Thomas Craig Bonds现任和前任客户的损失索赔。根据他的BrokerCheck记录华盛顿州柯克兰(Kirkland)的财务顾问有一桩客户纠纷尚未解决。在投资者向美国金融业监管局(FINRA)提交的仲裁索赔中，索赔人要求500万美元的损害赔偿，并声称该经纪人在2015年4月至2021年9月期间管理其账户的方式不合适。
不适合一般指控财务顾问采取的行动不适合投资者，考虑到以下几个因素:
保罗·威廉·墨菲(Paul William Murphy)目前是Calton & Associates公司的注册代表，他在两起未决客户纠纷中被点名，索赔人要求超过589K美元。这些最新的指控似乎源于墨菲担任新港海岸资产管理公司和新港海岸证券经纪人时的经历。bob200体育新港海岸被开除了由金融业监管局(FINRA)于2018年批准。
我们的佛罗里达经纪人不当行为律师对保罗·墨菲(Paul Murphy)担任财务顾问的投资者提出的损失索赔进行了调查。在佛罗里达州，请致电Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorlawyeBOB体育rs.com)，电话:(813)560-2992。您也可以拨打(800)259-9010联系我们。
我们的经纪人不当行为律师正在调查推销和销售圣乔治有限公司产品的投资者提出的损失索赔。这家总部位于百慕大的人寿保险公司自2019年以来一直处于清算程序中。其所有者Ramesh Dusoroth被指控诈骗投资者数百万美元。
在涉及圣乔治有限公司的这项努力中，联合临时清盘人是德勤有限公司的约翰·约翰斯顿和雷切尔·弗里斯比。这两家公司也都参与了清盘程序北极星金融服务(百慕大)这是另一家导致许多外国人投资损失的离岸公司。北极星(百慕大)公司的老板格雷格·林德伯格现在在监狱里，他很可能还挪用了投资者的钱。
金融业监管局(FINRA)已从2022年1月31日起禁止ifs证券前注册代表Steven Douglas Schisler。bob200体育席斯勒在加州大萨克拉门托地区工作，已经做了20多年的理财规划师和投资顾问。他也是Synergy财富管理公司的负责人。
行业禁令是在席斯勒被指控不适当地推荐一张本票给一对年长的夫妇。
长期担任摩根士丹利(Morgan Stanley)经纪人的迈克尔•约翰•瓦格纳(Michael John Wagner)目前正因最近发生的客户纠纷而接受审查。在这些客户纠纷中，索赔方要求赔偿2000多万美元。
来自乔治亚州亚特兰大市的Wagner已经在这个行业工作了20年。自2012年以来，他一直担任摩根士丹利(Morgan Stanley)的经纪人。在此之前，他是美林证券的股票经纪人和投资顾问。
如果你在与Worden Capital Markets前经纪人Mark Sam Kolta合作时遭受了投资损失，你可能会想要向经验丰富的证券律师事务所探索你的法律选择。bob200体育
科尔塔在这个行业工作了13年，在他的简历中有27条信息披露BrokerCheck记录，其中26起是客户纠纷。其中一些案件仍在审理中，一些索赔人要求的损害赔偿高达六到七位数。
前第一联合证券(First Allied Securities)股票经纪人大卫•罗伯特bob200体育•凯农(David Robert Kennon)的账户上列出了三起客户纠纷BrokerCheck原告指控他提出了不合适的投资建议。
Kennon已不再是注册经纪人，但仍是佛罗里达州萨拉索塔市的注册投资顾问，他在那里经营Kennon Financial。我们佛罗里达的投资欺诈律师正在调查大卫·凯农的客户提出的损失索赔。
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