bob200体育证券欺诈案件:VFG证券就非交易房地产投资信托基金销售与美国金融业监管局达成和解,马萨诸塞州试图禁止交易员及其软件公司,犹他州一名诈骗5700多美元2500万美元的男子被判入狱
证券交易委员会指控投资者资金过度集中于非流动性投资,经纪交易商所有者及其公司就此达成和解
范凯夫(Jason Vanclef)和他的经纪公司VFG Securities Ibob200体育nc.已经就美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)指控他们未能对经纪人进行充分监督,以避免客户的投资组合最终集中在非流动性投资上的案件达成和解。然而,凡客诚品和VFG证券并没有bob200体育否认或承认起诉书中的指控。
根据FINRA的数据,从2010年11月到2012年6月,经纪自营商近95%的收入来自直接参与计划(DPP)和非交易房地产投资信托(非贸易的REIT)销售。非流动性投资被卖给了零售客户。
FINRA声称凡客诚品将他所著的《财富代码》作为一种销售工具,以促进投资dpp和非贸易的房地产投资信托基金并吸引潜在投资者。在与监管机构的和解协议中指出,凡客诚品在书中反复吹嘘这两种非流动性投资能够提供保本和更好的回报——FINRA称这些说法是“不准确和误导性的”,并且与该公司在非交易型房地产投资信托基金和dpp招股说明书中提供的信息相冲突。