Woodbridge Tag档案-投资者律师博客

Shepherd Smith Edwards和Kantas调查涉及前森林证券经纪人Jeffrey Nimmow的指控，他出售Woodbridge Nbob200体育otes

发表于:2020年2月17日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

前森林证券经纪人被Fbob200体育INRA禁止

请联系我们的经纪人欺诈律师在Sheperd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)，如果前森林证券股票经纪人，Jeffery Scott Nimmow卖给你Woodbridge本票。bob200体育

Nimmow最近被金融行业监管局(FINRA)禁止出售超过300万美元的股票本票从伍德布里奇公司集团到18位投资者伍德布里奇被指控实施了12亿美元的庞氏骗局，欺骗了8400名投资者。其中许多人是散户投资者，包括在骗局中失去了退休金的老年人和退休人员。

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经纪人涉嫌非法出售Woodbridge证券超过2300万美元bob200体育

发表于:2019年5月22日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

的美国证bob200体育券交易委员会(SEC)已对查尔斯•尼洛塞克提起民事诉讼，指控他作为未注册经纪人非法销售股票伍德布里奇证券bob200体育散户投资者。监管机构表示，在出售Woodbridge Group of Companies未注册投资方面，总部位于马萨诸塞州的Nilosek是收入最高的公司之一。

伍德布里奇的投资与一个12亿美元的庞氏骗局有关，该骗局从2012年持续到2017年。Woodbridge及其281家相关公司被指控欺骗了逾8400名投资者，其中许多是上了年纪的投资者，他们在该公司的本票和私募配售中损失了资金。这些客户被承诺每年有5-8%的回报，许多人用他们的退休金进行投资。

SEC的起诉书称，在2013年9月至2015年9月期间，Nilosek和他的Position Benefits LLC向至少4个州的200多名投资者出售了超过2300万美元的Woodbridgebob200体育证券。他获得了140多万美元的赔偿金。监管机构称，Nilosek从未是注册经纪人，也从未在经纪公司注册过。

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投资者欺诈:Quest Capital Strategies在Woodbridge庞氏骗局中必须向投资者支付27.6万美元，美国金融业监管局警告公司不要推荐不合适的529计划股票类别，前ameritas经纪人被禁止进入证券业bob200体育

发表于:2019年1月31日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

伍德布里奇庞氏诈骗案投资者获赔27.6万美元

一个金融业监管局(FINRA)仲裁小组裁定，在伍德布里奇12亿美元庞氏骗局中损失的一名投资者获得了超过27.6万美元的赔偿。调查小组发现，Quest Capital Strategies没有对前经纪商弗兰克•迪特里希(Frank Dietrich)进行适当监管，后者向该投资者出售了40万美元的伍德布里奇抵押贷款票据。

根据InvestmentNews迪特里希向58名投资者出售了价值1080万美元的Woodbridge抵押贷款基金，从中赚取了近26.1万美元的佣金。他于今年3月退休。去年11月，美国金融业监管局(FINRA)在发现这位前经纪商在出售债券时没有获得Quest的批准后，禁止了他的资格。

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在伍德布里奇的12亿美元庞氏骗局中被骗的投资者必须支付16%的借款金额

发表于:2018年9月5日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

一万多名投资者(其中很多是退休人员和其他散户投资者)被骗了12亿美元，这还不够糟糕伍德布里奇庞氏骗局．现在，他们可以用他们希望在破产的房地产开发商的资产被清算后收回的资产进行贷款，但他们必须支付16%的利率。

尽管对对冲基金出借方Axar资本管理公司来说，这个利率并不一定是错误的或不公平的——是投资者到特拉华州破产法院寻求2.15亿美元的贷款安排，以便在Woodbridge破产程序解决之前可以使用他们的资金——考虑到他们认为他们的投资将获得大约8%的回报，这个利率仍然是一个很高的数字。

SEC盯上伍德布里奇

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美国证交会案件:Woodbridge同意为涉嫌12亿美元庞氏骗局的投资者支付法律费用，Hoplon金融集团被指控涉嫌218万美元的证券发行计划，Ticket Reserve解决投资者欺诈指控bob200体育

发表于:2018年1月27日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

伍德布里奇将任命新董事会管理房地产开发商，将支付投资者欺诈律师的费用
Woodbridge Group of Companies与美国证交会(sec)已bob200体育达成协议，将任命一个新的管理委员会(Board of Managers)监督这家破产的房地产开发商。该公司被指控经营1.2美元庞氏骗局该公司将为其投资者支付法律代表费用，这些投资者仍在努力弥补在涉嫌欺诈中可能遭受的损失。大约8400名投资者把钱投给了伍德布里奇。

伍德布里奇的老板罗伯特·夏皮罗被指控欠投资者超过9.61亿美元，其中许多是老年投资者，他们购买了公司的证券，以为他们可以保证高达8%的利息。bob200体育投资者被告知，他们的钱将被借给公司，以换取高达15%的利息，而实际上，SEC声称，这些开发商是夏皮罗自己控制的实体。

夏皮罗被指控挪用了至少2100万美元的投资者资金，以支付他奢侈的生活方式，他否认了SEC的指控。

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伍德布里奇申请破产，未能向投资者支付款项

发表于:2017年12月4日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

已经在接受美国证券交易委员会的调查bob200体育金融诈骗美国Woodbridge Group of Companies已申请破产保护。根据InvestmentNews一周前，这家豪华房地产开发商因投资者购买的债券而未能付款。

该公司已从包括资深投资者在内的投资者那里筹集了逾10亿美元。InvestmentNews有报道称，许多投资者被告知，他们的房地产投资是安全的。然而，现在Woodbridge却声称自己有7.5亿美元的债务。美国破产法院提交的法庭文件表明，这是近9000个票据持有人的欠款。

Woodbridge Wealth出售以下投资:商业抵押贷款的首次头寸、二级市场年金和商业过桥贷款。然而,报告InvestmentNews在美国，金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的BrokerCheck没有显示任何以该名字注册的经纪公司。

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SEC命令235家有限责任公司提交伍德布里奇欺诈案调查相关文件

发表于:2017年的11月5日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

在一项传票执行行动中，美国证券交易委员会(sec)要求科罗拉多州和特拉华州的235bob200体育家有限责任公司提供与调查有关的文件。该调查涉及总部位于加州的房地产和投资公司Woodbridge Group of Companies, LLC，其总裁罗伯特•夏皮罗(Robert Shapiro)拥有并经营的一笔10亿美元交易金融诈骗．所有这些实体，加上另一家有限责任公司，都隶属于伍德布里奇。今年8月，证监会曾传唤其中236家银行提交相关文件。截止日期前只有一家有限责任公司做出了回应。

现在，sec希望联邦地区法院要求其余有限责任公司遵守传票。与此同时，夏皮罗援引了他的第五修正案权利。然而，他坚称自己的公司没有欺诈行为。

SEC自2016年以来一直在调查伍德布里奇
过去一年，监管机构一直在调查可能发生的情况bob200体育证券欺诈美国各地数千名投资者提供了超过10亿美元的资金。涉嫌欺诈行为可包括未登记的证券销售，包括未经登记的经纪人销售证券及其他欺诈行为。bob200体育

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