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一对夫妇的FINRA仲裁索赔要求高达50万美元的损害赔偿

犹他州佩森市的一对退休夫妇向金融业监管局(FINRA)提交了对Woodbury金融服务公司的仲裁请求,以弥补他们在投资Woodbury金融服务公司时遭受的损失GPB资本控股有限责任公司CIM REIT和其他私人交易实体。现在,他们正在寻求高达50万美元的损害赔偿。

我们的投资欺诈律师正在代表这些投资者在美国金融业监管局对伍德伯里的仲裁索赔中。这是我们针对那些在17亿美元庞氏骗局中中bob200体育饱私囊的经纪自营商提起的众多证券案件之一。听证会将在犹他州盐湖城举行。

康涅狄格州沃灵福德投资顾问在四起未决的FINRA仲裁案件中被点名

如果您在与Woodbury金融服务经纪人Robert Scott Ginsberg合作时遭受了投资损失,请联系Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所,网址为instorlawyers.com)。BOB体育这位伍德伯里金融公司(Woodbury Financial)的投资顾问在四起悬而未决的客户纠纷中被点名。

他在证券行业工作了12年。bob200体育在2016年为Woodbury Financial Services工作之前,Ginsberg也是该公司的注册投资顾问,他是Investors Capital Corp.和Investors Capital Advisory的注册代表。

被禁的伍德伯里金融经纪人涉嫌出售虚假投资,骗取客户资金

华盛顿州斯波坎市的投资顾问、前伍德伯里金融服务公司(Woodbury Financial Services)经纪人罗纳德•沃尔特•汉内斯(Ronald Walter Hannes)被华盛顿州金融机构部门(Washington State Department of Financial Institutions)指控诈骗19名客户290多万美元。

Hannes曾在Hannes金融服务公司运营,他也是Woodbury金融服务公司的注册经纪人,任职时间长达25年,直到2019年。他在这个行业有33年的工作经验。汉内斯去年12月被伍德伯里金融服务公司解雇。金融行业监管局(FINRA)今年2月对他进行了封杀。

伍德伯里金融服务代表被指控GPB私募销售

如果你是一位被Woodbury金融服务公司的经纪人Daryl Serizawa出售给GPB Capital私募配售的投资者,我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的经纪人欺诈律师想和你谈谈。

Serizawa是向客户销售GPB基金的数百名金融代表之一。这些经纪人和他们的公司赚取了超过1.6亿美元的佣金。现在,投资于汽车经销商和废物管理的另类资产公司GPB Capital Holdings被指控实施了一个18亿美元的庞氏骗局。

伍德伯里金融服务经纪人被控虚假陈述和欺诈

如果你是一名投资者,在罗伯特·海耶斯·霍夫曼担任你的财务代表期间亏损,我们的代理行为的律师Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)的律师想和您谈谈。霍夫曼在2017年和2018年分别被金融业监管局(FINRA)和印第安纳州证券局禁止入境。bob200体育从2006年到2017年,他是Woodbury Financial Services的经纪人。在那之后,不到一年的时间里,他是Thurston,施普林格,Miller, Herd & Titak的经纪人,直到美国金融业监管局的律师资格。

霍夫曼的BrokerCheck记录注意到他已经成为至少三起客户纠纷的对象。其中一项指控是不合适、虚假陈述、违反信托责任和出售,最终以25万美元和解。另一起客户纠纷也提出了类似的指控,包括倾销,最终以超过100万美元的价格解决。第三起纠纷指控霍夫曼推荐的可变年金不仅不适合索赔人,还导致了她的税务后果,最终以近4.8万美元的价格解决。

79名投资顾问已就指控达成和解美国证bob200体育券交易委员会指控他们没有适当披露涉及出售成本更高的共同基金股票类别的利益冲突,从而导致他们赚取更多费用。

监管机构的行动与其有关股份类板块披露倡议.去年年初,美国证券交易委员会执法部宣布了这一计划,该计划让公司有机会报告违反《顾问法案》的信息披露失败,同时为它们提供更“有利的和解条款”作为回报。

哪些投资顾问参与了本案?

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