德克萨斯州一对夫妇被指控侵吞1450万美元退休基金-投资者律师博客- 2018年10月30日

在德克萨斯州，一个联邦大陪审团起诉了一对夫妇从退休计划中挪用1450万美元他们监督。温迪·里奇(Wendy Richie)和杰弗里·里奇(Jeffrey Richie)共同拥有Vantage Benefits Administrator，该公司是包括401(K)计划在内的许多退休基金的第三方管理人。根据德克萨斯州北区联邦检察官办公室在美国，这对夫妇从“至少20个雇主退休计划的至少1000名计划参与者”那里挪用了资金。

对这对夫妇的起诉书称，温迪·里奇:

•伪装成许多不同的受益人。
•向退休基金托管公司Matrix Trust Co.提交欺诈性分发请求，同时假装自己是这些受益人。
•没有将资金转移到受益人的账户，而是将资金存入Vantage的运营账户。

据称，温蒂和杰弗里随后将这笔钱用于支付公司的工资和运营成本，以及支付他们自己的开支，包括家庭装修、抵押贷款支付、代管付款和农业设备。现在，他们面临共谋、电信欺诈、从员工福利计划中盗窃和严重身份盗窃的刑事指控。瑞奇夫妇可能会在监狱里度过长达81年的时光。

除了刑事指控外，这对夫妇和他们的公司也受到了指控投资者欺诈投诉。MBA Engineering已代表其现金余额和401(K)计划提起诉讼，指控Vantage Benefits通过Matrix Trust实施的至少35笔欺诈性转账，从约20个退休计划中窃取了近230万美元。该退休基金托管人也是本案的被告，据称他从未通知原告发生了转账，这些交易也没有得到授权。

MBA Engineering是一家电子工程公司，该公司指控使用虚假的参与者姓名和虚假的社会安全号码。PlanSponsor原告还认为，Matrix向第三方管理人员进行了超过1100万美元的“类似转移”，涉及约20个其他退休计划。

同时，两名403(B)计划参与者代表他们自己和其他同样受到影响的403(B)计划参与者起诉Matrix Trust Co.。Matrix信托公司被控通过未经授权的交易向一家美国银行(BAC)Vantage Benefits控制的账户403(b)计划是为非营利性雇员、公立学校雇员、某些部门和其他免税团体提供的退休储蓄计划。

今年早些时候，在由Caldwell and Partners, Inc.就其401(k)计划提起的欺诈案中，Vantage Benefits和Jeffrey被判违约。杰弗里和他的公司被要求向该计划支付超过1000万美元的损害赔偿金和利息，以及近30万美元的律师费。

德克萨斯州投资者欺诈律师- ssek法律
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一对夫妇被指控贪污退休基金1450万美元2018年10月24日，美国司法部

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