德克萨斯州的投资顾问未能监督，uxvy ETF损失

这德克萨斯州证券委员会bob200体育洛厄尔公司总裁威廉·H·洛厄尔（William H. Lowell）在据称未能适当监督其公司的一名企业代表后，支付了4万美元的罚款。以前注册的经纪人和投资顾问，乔迪·布莱恩特·鲍尔斯（Jody Bryant Bowers）据称，在持有交易所交易基金（ETF）的时间太长之后，几乎所有资产都在两个客户帐户中损失了。

根据该州的纪律顺序，鲍尔斯（Bowers）买卖了Proshares Ultra Vix短期期货ETF（UXVY）股票，她“专门”在某些客户的帐户中进行了交易。这种类型的基金通过标准普尔500指数波动率赚钱，当索引下降时就会受益。

由于UXVY ETF是一种杠杆交换基金，是一项高风险且昂贵的投资，因此它旨在用于短期交易，必须每天监控。但是，据称，鲍尔（Bower）无视ETF招股说明书中的警告，并继续在两个客户账户中担任UVXY职位太长，其中包括一个客户帐户中的11,000股股票，该股票在那里持有987天。这导致该客户初始投资的93％损失。据称，鲍尔还在另一个客户的帐户中持有2,000股uxvy股票，为356天，造成93％的初始投资亏损。

鲍尔（Bower）从德克萨斯州阿比林（Abilene）处理两个客户账户时，洛厄尔（Lowell）远程监督了她的拉伯克（Lubbock）。该州认为，尽管洛厄尔每天都“审查”了鲍尔的交易活动，但他没有适当地审查前Lowell＆Co的“可酌情投资帐户”的每月帐户报表。经纪人监督。

洛厄尔还未能设置监督控制，以正确监督这些帐户中的活动。缺乏监督是国家引用洛厄尔（Lowell）为什么未能检测到涉及Uxvy ETF的较长持有期的原因，最终导致客户损失。

根据Bower的BrokerCheck记录，Bower在证券行业工作了11年，她在Lowell＆Co。注册了四年，直到去年。bob200体育在此之前，她已在Sagepoint Financial，First Heartland Capital和Merrill Lynch，Pierce，Fenner和Smith注册。鲍尔（Bower）在指控卖掉的指控后被第一心脏地带（First Heartland）开除，包括没有公司的承认或批准就从事外部业务活动。她对指控提出异议。

有两项针对Bower的客户投诉，其中包括一项指控不合适的和过度浓缩，以37.5万美元的价格解决。仍有另一位投资者声称，尚未指控虚假陈述和投资建议不当。

监督不足
一次又一次地，未能正确监督经纪人或投资顾问导致投资者造成了巨大的投资损失。投资咨询公司和经纪交易商必须制定适当的监督程序，不仅是书面的，而且还必须通过执行，以正确监督其员工的活动。

即使是被视为“独立承包商”和/或远程工作的代表也必须得到适当的监督。他们还必须接受适当的培训以正确地完成工作，包括如何进行不同类型的投资进行交易。

如果您因经纪人欺诈或投资顾问过失而遭受损失，则可能有理由不仅要针对您的财务顾问，而且还针对与他们注册的公司索赔。立即联系Shepherd Smith Edwards和Kantas，LLP（SSEK律师事务所）与经验丰富的德克萨斯投资顾问欺诈律师。我们的ETF欺诈律师与得克萨斯州和美国的投资者合作。