德克萨斯州投资者欺诈：投资顾问被禁止提供680万美元的欺诈行为，投资促进者因从客户那里偷窃而入狱25年

投资顾问，总部位于达拉斯的投资教育专营权的所有者Thomas J. Caufield现在受到证券交易委员会的禁止。bob200体育监管机构最近指控卡菲尔德投资者欺诈，指责他向30多美元的欺诈行为撒谎。

根据美国证券交易委员会的数据，从2013年初到2017年12月，来自得克萨斯州科利维尔的卡菲尔德（Caufield）承诺，如果他们投资于高收益期票，以获得高收益票据，以获得高收益的回报。投资顾问声称，他们的资金将用于获取和运营将提供教育计划的专营权。取而代之的是，据称，考菲尔德使用了600万美元的投资者资金中的很大一部分，并偿还了较早的投资者，并照顾了逾期的特许经营费。

得克萨斯州投资顾问被指控为材料提供虚假信息，并向潜在投资者（包括特许经营的学生和DAT Capital Advisors的客户）进行虚假的推销，这是Caufield拥有并曾经在该州注册的投资顾问。据称，考菲尔德没有透露该特许经营权的财务状况不佳。

委员会的投诉辩称，投资顾问通过他运营并拥有的实体进行投资。期票的年度回报保证是10-18％。当实际上他们甚至没有经过SEC注册的情况下，这些投资是安全，安全和“有利可图的”，这是法律的。

解决监管机构指控的指控期票欺诈，但如果不承认或否认它们，卡菲尔德将把超过60万美元的票房加上126,000美元的审判利息。他还将支付16万美元的罚款。

得克萨斯州男子被指控经营虚假金融服务公司支付近280万美元的赔偿金

卡菲尔德并不是最近面对德克萨斯州投资者欺诈指控的唯一一个。德克萨斯州证券委员会宣布，小加布bob200体育里埃尔·克劳迪奥（Gabriel Claudio）在从客户那里窃取了数百万美元后对盗窃，洗钱和其他刑事指控表示认罪，现在在州监狱中被判处25年。他还必须支付近280万美元的赔偿金。

克劳迪奥（Claudio）经营着一家伪造的基督教金融服务公司。他以前在德克萨斯州获得保险代理商的许可，并在1997年至2002年之间被登记出售证券bob200体育，首先通过他的公司，然后直接通过他。后来他承认“浪费”了他们的钱。据称，当他出售欺诈性投资时，他还至少欺骗了至少九名60万美元的客户。

克劳迪奥（Claudio）将投资者的资金用于赌博，儿童抚养费，私立学校费，房屋费用，珠宝，豪华汽车，房屋抵押贷款和其他费用。

德克萨斯投资欺诈律师

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在Caufield案中阅读SEC投诉（PDF）

南德克萨斯投资促进者因数百万美元的欺诈而被判处25年徒刑，德克萨斯州证券委员会，20bob200体育18年8月18日

SEC Bars Texas顾问作弊40多个投资者，InvestmentNews，2018年9月26日

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