德州证券案:bob200体育IMS证券就可变年金交易所支付10万美元,州监管机构禁止经纪商提供非交易型房地产投资信托基金推荐,前达拉斯亿万富翁山姆·威利支付1.89亿美元了结诈骗案

总部位于德克萨斯州的经纪公司被指控对退伍军人交易所监管不力
美国金融业监管局要求IMS证券公司支付10万美元罚款。bob200体育这家总部位于德克萨斯州的经纪公司被指控在监控可变年金交易所方面失职。然而,通过和解,它并不是否认或承认这些指控。
据自律监管部门称,该公司展示了不充分的监督程序因为涉及可变年金的交易中存在“问题汇率”。FINRA声称,从13年7月15日到14年7月8日,IMS证券依赖其首席财务官审查年金交易,但没有提供工bob200体育具或指导来帮助寻找“有问题的汇率”。这家经纪自营商被指控没有调查退伍军人事务部交易所可能存在的“问题模式”,也没有执行与合并报告相关的书面监督程序。
德州监管机构暂停经纪人提供另类投资建议
德克萨斯州证券委员会已经禁止经纪bob200体育人Mickey Long推荐或销售另类投资,包括非交易性房地产投资信托。他被停职45天。之后,他的公司Calton Associates将对他进行两年的强化监管。
德州监管机构表示,Long向一位客户推荐了一些天然气和石油实体的私人发行权益,以及非交易型房地产投资信托基金。尽管该客户选择将不超过20%的账户配置在“就风险承受水平而言,最高风险/激进”的金融工具上,以及不超过60%的账户配置在“最高风险/中等风险”的金融工具上,但据称,Long将客户投资的近36%的资产配置在第一类资产上,78%配置在第二类资产上。龙的中央注册存储文件表示,他没有“合理依据”认为这些建议适合于某些客户,因为它们超出了确定的适合他们的风险承受浓度水平。 在Calton & Associates工作之前,Long在Cetera Financial group旗下的VSR Financial Services Inc.工作。
山姆·威利以1.991亿美元了结联邦欺诈指控
宣布破产的前德克萨斯州亿万富翁山姆•威利(Sam Wyly)将支付1.991亿美元,以了结联邦证券监管机构对他的指控,后者指控他通过利用离岸信托隐瞒自己控制的公司的交易。bob200体育达拉斯的一名联邦破产法官和美国证券交易委员会(Securities and Exchangbob200体育e Commission)委员仍需批准该和解协议。
作为协议的一部分,怀尔和他的家人必须采取行动,让马恩岛的离岸信托基金支付款项,以满足SEC去年对他和他现已去世的弟弟查尔斯•怀利(Charles Wyly)做出的判决。与此同时,监管机构将确保这位81岁的老人在其近1.81亿美元的联邦所得税负债中获得抵免。
美国证交会在2010年提起的证券bob200体育欺诈诉讼中,指控这对兄弟利用离岸信托对他们控制的公司进行交易,获得了5.53亿美元的未披露利润。两人都说自己没有做错任何事。然而,在2014年,陪审团发现山姆和查尔斯的遗产管理公司负有责任。山姆被要求支付1.991亿美元,查尔斯的遗产被要求支付1.01亿美元。
与此同时,美国国税局(Internal Revenue Service)将兄弟俩告上了破产法庭。今年,位于达拉斯的美国破产法院(United States Bankruptcy Court)的一名法官认定山姆有责任,并要求他补缴11.11亿美元的税款、利息和罚款。该案的结论仍在协商中。
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