联邦调查局和纽约监管机构突袭了GPB资本控股公司的垃圾运输公司

几天后InvestmentNews报道,联邦调查局(FBI)现在正在调查替代投资管理公司GPB资本控股,ProPublica联邦调查局和纽约市的监管机构商业诚信委员会(BIC)已突击于GPB废物纽约的公司办公室,这是私人垃圾牵引公司,曾被称为2017年的GPB资本控股的五星级卡车。据报道,RAID涉及来自美国律师办公室的搜查权证来收集材料。

除了FBI外,GPB资本控股已由美国证券交易委员会(股票),金融行业监管机构(芬兰),新泽西州证券局,马萨诸塞州的英联邦威廉卡尔文局(Massachusetts秘书bob200体育)进行调查调查60多家销售的经纪公司GPB Capital holdings相关的私募配售给投资者。然而,提交给SEC的公开文件显示,美国至少有80家经纪公司被授权代表GPB向客户出售投资产品。

GPB Capital Holdings主要投资于汽车经销商。然而,它也收购了私人垃圾运输公司。纽约市的BIC负责调查可能涉及该市私人垃圾行业的不当行为或腐败。五星,根据ProPublica该公司此前曾面临“劳工和安全问题记录”,包括政府检查发现该公司使用不安全的卡车。

InvestmentNews,该公司还发表了一篇关于突袭GPB Waste NY的文章,并对消息人士表示,一些购买了GPB Capital holdings相关私募配售的投资者在这家垃圾运输公司持有大量头寸。现在,问题被提出作为尽职调查多少出售私募的金融公司五星级运出之前确实建议投资者,以及经纪人是否允许高委员会来分散他们的前景真的理解他们得到他们的客户参与。

造成令人担忧的是,GPB废物战略总监Rod Proto是由1999年作为其Coo和总统的垃圾收集巨型废物管理。然后,SEC与内幕交易充电。2003年,他通过同意支付370万美元的罚款,并在任何公共公司的董事或官员的工作中提供五年的禁令。

Propublica指出,这个月袭击GPB废物NY的突袭的原因仍然不明确。

GPB资本控股私人配售
GPB通过说服财务顾问向富有客户出售GPB的私募配售来筹集资金购买业务。这家投资公司声称,它已经从认可的高净值投资者那里筹集了18亿美元,这些投资者购买了汽车经销商和废物管理公司的私募股权。

然而,监管机构和其他人担心,并非所有出售GPB私人债券的投资者实际上都是经过认证的有经验的投资者。由于GPB Capital holdings出售的私募配售是流动性差、高风险的另类投资,因此重要的是,购买GPB的投资者必须能够应对相关风险,并且是经验丰富的投资者。

GPB Capital Holdings投资者欺诈
Shepherd Smith Edwards and Kantas, LLP (SSEK律师事务所)一直在与购买GPB Capital holdings相关私募配售的投资者交谈。我们的私募欺诈律师有经验与高净值投资者和零售投资者合作。如果您认为您的经纪人和/或其经纪公司不恰当地建议您投资于GPB私募,我们经纪公司不端行为律师事务所可以帮助你探索你的法律选择。

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