联邦调查局和纽约监管机构突袭GPB资本控股公司的垃圾运输公司

几天后InvestmentNews报道,联邦调查局(FBI)目前正在调查另类投资管理公司GPB Capital Holdings，ProPublica联邦调查局和纽约市的监管机构商业诚信委员会(BIC)突袭了GPB Waste NY的公司办公室，这是一家私人垃圾运输公司，曾被称为五星Carting，由GPB Capital Holdings于2017年收购。据报道，这次突袭包括美国检察官办公室的搜查令，以收集材料。

除了联邦调查局，GPB资本控股公司已经在接受美国证券交易委员会(SEC)、金融行业监管局(FINRA)、新泽西证券局和马萨诸塞州联邦秘书威廉·加尔文的调查。加尔文正bob200体育在调查60多家出售证券的经纪公司GPB资本控股相关的私募配售给投资者。然而，提交给美国证交会的公开文件显示，美国至少有80家经纪公司被授权代表GPB向客户出售投资产品。

GPB Capital Holdings主要投资汽车经销商。不过，它也会收购私人垃圾运输公司。纽约市的BIC负责调查该市私人垃圾行业可能存在的不当行为或腐败。五星酒店ProPublica该公司此前曾处理过“不良的劳动和安全记录”，包括政府检查发现该公司使用了不安全的卡车。

InvestmentNews,该网站还发表了一篇关于GPB Waste NY遭突袭的文章。该消息人士表示，许多购买了GPB Capital holdings相关私募配售的投资者持有这家垃圾运输公司的大量股份。现在，人们开始质疑，出售五星Carting私募配售股票的金融公司在向投资者推荐这些股票之前，到底做了多少尽职调查，以及券商是否因为可能获得高额佣金，而无法真正了解他们让客户参与的是什么。

同样令人担忧的是，垃圾收集巨头废物管理公司(Waste Management)在1999年解雇了该公司的首席运营官兼总裁罗德·普罗托(Rod Proto)。SEC随后指控Proto进行内幕交易。2003年，他同意支付370万美元的罚款，并被禁止在任何上市公司担任董事或高管5年。

ProPublica指出，本月突袭纽约GPB Waste的原因仍不清楚。

GPB资本控股私人配售
通过说服金融顾问向富有的客户出售GPB的私募配售，GPB筹集了收购企业的资金。这家投资公司声称，它已经从购买汽车经销商和废物管理公司私募股权的合格高净值投资者那里筹集了18亿美元。

然而，监管机构和其他人担心，并非所有被出售给GPB的投资者实际上都是经过认证的、有经验的投资者。由于GPB Capital holdings出售的私募配售是流动性差、高风险的另类投资，因此购买这些配售的投资者必须能够处理相关风险，并且是经验丰富的投资者，这一点很重要。

GPB资本控股公司投资者欺诈
Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所(SSEK律师事务所)一直在与购买了GPB Capital holdings相关私募配售的投资者交谈。我们的私人配售欺诈律师有与高净值投资者和散户投资者打交道的经验。如果您认为您的经纪人和/或他们的经纪公司不恰当地建议您投资于GPB私募，我们的经纪公司行为不端律师事务所可以帮你探索法律途径。