泛美公司因投资模式存在缺陷向投资者支付9700万美元

四家泛美公司的实体已就美国证券交易委员会对它们的指控达成和解bob200体育不当行为涉及到错误的投资模式。这些实体包括AEGON美国投资管理有限责任公司(AUIM)、其附属经纪公司泛美资本公司(Transamerica Capital Inc.)、附属投资顾问公司泛美金融顾问公司(Transamerica Financial Advisors Inc.)和泛美资产管理公司(Transamerica Asset Management Inc.)，它们总共将向受到影响的散户投资者支付9700万美元。然而，这些实体并没有否认或承认监管机构的调查结果。

SEC的命令称，投资者将数十亿美元投资于共同基金和策略，这些基金采用了AUIM开发的有缺陷的投资模型，而他们并不知道这些模型存在错误。AUIM的附属投资顾问和经纪自营商兜售他们的投资决策所依据的量化模型。据称，在2011年7月至2015年6月期间，他们提供、出售和监督了15只共同基金、可变年金投资组合、可变人寿保险投资组合、共同基金，以及基于这些量化模型的单独管理账户策略。

不幸的是，SEC的命令称，这些模型是由一位缺乏经验的初级分析师创建的。不仅如此，模型中还存在许多错误，未能按承诺的那样运行。此外，该监管机构表示，泛美公司的实体在发布战略和产品时，没有首先核实模型是否按预期运行，也没有披露与模型相关的任何风险。

监管机构表示，2013年AUIM和跨美洲资产管理公司(Trans America Asset Management)发现这些错误时，它们没有告诉投资者。然而，他们确实停止了使用这些投资模型——有些甚至没有披露这些模型已不再使用。

在谈到有缺陷的量化投资模型时，SEC执法部门资产管理联合联席主管Dabney O 'Riordan表示，投资者不仅对用于管理投资的模型产生了误导，还将他们暴露在"重大的隐藏风险"中，并剥夺了他们在做出投资选择时获得"信息"的能力。

9700万美元将流向散户投资者

作为美国证交会和解协议的一部分，Transamerica的实体将支付近5350万美元的清缴，800万美元的利息，外加3630万美元的罚款。政府将设立一个公平的基金，让所有的钱都流向受影响的投资者。

与此同时，SEC还对AUIM的前全球首席投资官布拉德利•伯曼和前新举措主管凯文•贾尔斯提出了指控，称他们在引发Transamerica实体的违规行为方面发挥了作用。例如，据说伯曼知道投资模型不能按预期运作的风险，而且他没有采取必要的步骤来告知他们模型是准确的。他和贾尔斯被指控在该公司与该模型的开发和使用相关的合规问题上发挥了作用。

两家公司都已就监管机构的指控达成和解，尽管它们没有否认或承认调查结果。贾尔斯将支付2.5万美元的罚款，伯曼将支付6.5万美元。这笔钱也将流向投资者。

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美国证券交易委员会在泛美公司案中的命令(PDF)

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