两名前企业金融服务经纪人就保证金交易与美国金融业监管局达成和解

前Ameriprise公司(AMP)的杰克•麦克布莱德被金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)勒令支付1.25万美元的罚款,并被停职40天,原因是他涉嫌违反保证金交易。他从1994年到2014年在Ameriprise注册。

FINRA认为,正是在这段时间里,他犯下了多项违规行为,包括在未告知Ameriprise的情况下解决客户投诉,向两名客户发送夸大账户价值的电子邮件,以及在订单被请求时将其错误地标注为未经请求的订单。

关于保证金交易违规,监管机构在《接受、放弃和同意函》中指出,麦克布莱德通过从个人账户向一对夫妇汇款近12,845美元,而不是将他们的投诉报告给Ameriprise,与他们达成和解。麦克布莱德用他们的Ameriprise账户错误地为他们购买了32万美元的证券,而该账户没有足够的余额支付成本,因此这对夫妇在产生保证金余额后被收取了保证金利息。bob200体育他们在经纪公司有多个账户。

据称,正是麦克布莱德向这对夫妇发送了由于错误而夸大账户价值的摘要。因此,美国金融业监管局认为,麦克布莱德在一年多的时间里夸大了账户余额,比账户实际价值多出20万至57万美元。这意味着账户价值平均被高估了约390万美元。

此外,FINRA表示,在2013年,麦克布莱德向四名客户推荐了非传统交易所交易基金(etf),尽管Ameriprise不允许其代表推荐这些证券。bob200体育这些客户在这些非传统etf中进行了14次购买。然后,他不恰当地将这些交易记录为“未经请求的”。

据BrokerCheck报道,麦克布莱德因违反公司政策而被Ameriprise解雇,现在是Wunderlich Securities的一名经纪人。bob200体育他的记录显示,麦克布莱德离开Ameriprise后,两起涉及他的名字和不合适的反向杠杆etf和其他etf的客户纠纷得到了解决。

前ameriprise经纪人因老投资者账户保证金被停职
美国金融业监管局还暂停了另一名前ameriprise Financial Services经纪人的职务,原因是涉及客户账户和老投资者的利润。斯图尔特·珀尔(Stuart Pearl)被指控在未经客户书面同意的情况下清算bob200体育一位高级投资者账户中的证券,而客户的书面同意是他前公司的要求。客户最初口头上同意清算。

根据《接受书》、《弃权书》和《同意书》,Pearl还被指控建议两名年长客户以保证金购买约12.2万美元的证券。bob200体育这导致它们的保证金债务余额与可用资金相比大幅增加。直到他们开始向ameriprise前经纪人投资,他们才开始有保证金债务。

监管局表示,保证金建议并不适合这些投资者,尤其是考虑到他们已退休,有非常明确的投资目标,只能处理一定程度的风险,并缺乏保证金方面的经验。

为了与FINRA达成和解,Pearl被停职45天,并必须支付7500美元的罚款。

根据BrokerCheck, Ameriprise在2015年解雇了Pearl。他目前隶属于伊利诺伊州的David A. Notes & Co.。

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FINRA对麦克布莱德案的接受、放弃和同意函(PDF)

珍珠案的FINRA接受、放弃和同意函(PDF)

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