两名前经纪人因巨额庞氏骗局被判刑

黎明班纳特他被判20年监禁，罪名是操纵了一起涉及46名投资者、价值2000万美元的庞氏骗局。她还必须支付1450万美元的赔偿，并没收另外1400万美元。

贝内特的许多受害者都是退休人员，他们听说她是因为她主持了一个广播节目。2018年，贝内特被陪审团判犯有联邦指控，罪名包括共谋、银行欺诈、证券欺诈、电信欺诈和在贷款申请中做虚假陈述。bob200体育

根据庭审提供的证据，贝内特为她的在线服装公司DJB Holdings, LLC(又名djbennet.com)招集投资者，通过本票和可转换票据兜售15%的年利率。

贝内特被指控在投资者资金的使用方式以及投资DJB控股所涉及的风险方面做出虚假和误导性的陈述。据报道，她还告诉他们，贷款是有担保的和流动性的，同时隐瞒了她公司的实际财务状况。她欺骗的几个投资者在她的建议下，从他们的退休账户中取出了大量资金。

庭审证据显示，贝内特将投资者的资金用于她昂贵的生活方式，包括整形手术和购买占星术宝石，以类似庞氏骗局的方式支付早期投资者，以及支付其他费用，包括在印度雇佣牧师主持仪式，以驱赶联邦调查人员。她还被控向一家银行作虚假陈述，以获得75万美元的信贷额度。贝内特被指控的虚假陈述之一是，她拥有一个经纪账户，其投资组合价值超过400万美元，而实际上只值35美元。

班尼特BrokerCheck记录她在证券行业工作了近30年，在此期间，她是西方国际证券、皇bob200体育家联盟联合公司、花旗全球市场、Leg Mason Wood Walker和Wheat First securities的注册经纪人。贝内特在大约36起客户纠纷中被点名，其中许多纠纷要么已经解决，要么悬而未决。这些纠纷中的指控数不胜数，包括欺诈、不适当的建议、违反信托义务、疏忽和其他索赔。

在2017年,美国证bob200体育券交易委员会同时对贝内特提起民事欺诈诉讼

前投资咨询公司负责人认罪
贝内特并不是唯一一个因经营庞兹骗局．高管薪酬规划公司(Executive Compensation Planners, Inc.)前总裁赫克托·梅(Hector May)因诈骗公司客户超过1100万美元被判13年徒刑。他承认合谋进行电信诈骗。

梅承认，早在1995年，他就从15名客户那里偷钱，以掩盖商业损失，支付自己家庭的奢侈开支，并向受害者发放类似庞氏骗局的款项。检察官指控他经营庞氏骗局长达20多年。现在，他必须支付840万美元的赔偿金。

除了领导他的投资咨询公司，梅还是一名注册经纪人。他的BrokerCheck记录在此期间，他曾是美国证券公司、Prime Capital Services、Equico Securities和美国公平人寿保险协会的注册经纪人。bob200体育至少有三起针对他的客户纠纷，最近一起发生在2月份，要求赔偿1800万美元。此案仍在审理中。

今年早些时候，SEC禁止了May。

他的女儿瓦尼亚·梅·贝尔(Vania May Bell)也因与梅的指控有关的刑事案件而被起诉，她是高管薪酬规划公司(Executive Compensation Planners)的财务总监。她已被传讯。

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