两名前Meyers Associates声称过度交易成本投资者360万美元 - 投资者律师博客 - 2018年9月25日

美国证券交易委bob200体育员会指责经纪人Jovannie Aquino和Emil Botvinnik欺诈，据称投资者花费了约360万美元。根据监管机构的说法，佛罗里达州居民的博特维尼克（Botvinnik）不再是注册代表，而阿基诺（Aquino）则是纽约居民，建议经常进行短期交易，赚取约460万美元的佣金，同时保证其客户的客户会赔钱。Botvinnik的指控过度交易发生在6/2012至11/2014之间。阿基诺所谓的过度交易发生在12/2015至11/2017之间。

这些客户中有许多是零售投资者。他们中的许多人已退休年龄或接近该年龄。

在涉嫌经纪人欺诈时，阿基诺和博特维尼克与迈耶斯·艾瑟尼克（Meyers Associates LP）一起。该公司现在被称为温莎街资本唱片公司。阿基诺随后与斯巴达资本证券合作，而博特维尼克（Botvinnik）转移到纽波特海岸证券，SWbob200体育 Financial和Worden Capital Management。

SEC声称，Aquino客户的投资将不得不在年收益中获得21-406％的收益，以支付他采用的交易策略所带来的交易成本。为了使Botvinnik的客户支付其交易成本，他们的年收益必须为31-150％。

该委员会表示，由于Botvinnik的欺诈行为，他的顾客损失了约270万美元，而他取得了约370万美元的无礼收益。同时，阿基诺的顾客损失了约88.1万美元，而他所谓的不坦率收益为93.5万美元。

据称，没有一个人认为他们建议的投资适合客户。两位经纪人被指控从事与客户交易成本有关的未经授权的交易和隐藏材料信息。

过度交易

过度的交易有效地意味着交易过于频繁地换取特定投资者的风险承受能力或投资目标。通常，交易帐户的频率越多，投资者承受的风险就越大。有时，这些大量交易是在未经授权的基础上进行的，这意味着经纪人正在代表客户进行交易，而无需获得所需的授权。其他时候，经纪人正在按贸易获得授权，但是以这种方式进行交易的建议仍然可能不适合该客户。当经纪人将交易仅用于为自己产生额外佣金的客户帐户中时，这被称为搅动。正如SEC在其投资者警报中指出的那样，即使帐户的价值正在增长，也可能发生了过多的交易。

该委员会正在向阿基诺和博特维尼克收取违反联邦证券法反欺诈条款的违反。bob200体育他们希望这两个人能够剥夺不义之财的收益并支付前判判率的利息。

Aquino的BrokerCheck记录显示了六次披露，包括四个客户纠纷。Botvinnik的BrokerCheck记录显示了八次披露，其中大多数是客户纠纷。

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Jovannie Aquino，BrokerCheck

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