两名被控欺诈的摩根士丹利前投资顾问认罪

在对他们提起的刑事诉讼中，摩根士丹利(morgan Stanley)的两名前投资顾问詹姆斯•s•波莱斯和科尼利厄斯•彼得森对刑事指控供认不讳。波利斯被控共谋，严重身份盗窃，投资顾问欺诈以及多项银行欺诈指控。彼得森被控共谋、投资顾问欺诈和银行欺诈。

在另一起平行民事案件中，美国证券交易委员会(sec)称，从2014bob200体育年开始，这两人欺骗了三名客户近50万美元。这些指控包括:

*从一个客户那里偷了45万美元，用这笔钱进行自己的投资，支付波利斯的信用卡账单和孩子们的大学学费。
*利用客户的资产为其作为投资者的实体获取贷款融资。
*在不告知客户的情况下，将客户的钱投资于双方都拥有股份的企业。
*获得对客户不利的贷款。
*向一位客户收取比他告诉她的价格高出50%的咨询费。

SEC指控其违反了受托责任，违反了1934年证券交易法第10b-5条，1940年投资建议法，并协助和教唆违反顾问法和第204-2bob200体育条。现在，监管机构希望对总部位于波士顿的金融顾问施加处罚、禁令、披露和预判利息。

尽管监管机构的投诉没有指明这两家客户，萨勒姆的新闻其中一名死者是现年86岁的拉尔夫·贝茨。波利塞从2010年开始管理贝茨的投资。这位年长的投资者在SEC的起诉书中被称为客户B。他说，他借给Polese 5万美元，但Polese至今未还，他也没有把这笔贷款的事告诉当时的雇主摩根士丹利(Morgan Stanley)。贝茨的40万美元也被指控被两名经纪人用作自己投资信贷额度的抵押品。这位年长的投资者被收取了1.2万美元的相关费用。

检察官表示，波利夫妇和彼得森伪造了贝茨的签名，从贝茨的账户中窃取了35万美元，他们打算将其中的5万美元投资于一家特定企业。据称，也是从贝茨的账户中，波利斯拿走了93000美元的账单和学费，其中包括多交了2万美元的学费，以便学校将这笔钱以现金形式还给他。贝茨声称，波利斯曾试图说服他签署文件，声称他已经口头允许当时的摩根士丹利经纪人以自己的方式处理自己的财务。

彼得森和波利斯被指控使用另一位客户的10万美元用于风力发电场投资。去年，他们被摩根士丹利财富管理公司解雇。美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)已禁止他们再从事经纪业务。

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美国证交会的控诉(PDF)

两名前摩根士丹利(morgan Stanley)顾问对美国的欺诈指控认罪路透社2018年1月31日报道

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