瑞银支付350万美元的罚款，以解决该指控，即在共同基金交易期间处于处境不利的退休和慈善账户

瑞银金融服务公司（UBS）已同意解决美国证券和交易委员会的指控，指控经纪公bob200体育司不确保某些慈善经纪帐户和零售退休帐户收到销售费用豁免或减少他们在购买某些共同基金时获得的应有资格的费用股份类别。然而，尽管达成和解，包括同意支付350万美元的罚款，但该公司没有承认或否认SEC的调查结果。

监管机构的命令指出，从至少1/2010到6/6/2015，瑞银没有确认某些客户有资格从廉价的共同基金股票中购买，而是建议他们购买更昂贵的股票。据称受影响的客户没有足够的信息来理解瑞银在推荐较高的股份类别时存在利益冲突，例如带有预期销售费和收取费用的B/C类的A类股票后端Plus的应急延期销售费带来了昂贵的持续费用和费用。受影响的所有客户都有资格购买无负载的R类R股或A级A类股票。

结果，索赔委员会索赔，15,250个客户帐户的费用超过1850万美元的费用和费用，预期销售费和“临时延期销售费”。同样，通过向投资者出售更昂贵的股票类别，瑞银获得了更高的薪酬。该经纪公司被指控不向这些客户透露，购买较高的股份班级将损害其投资的收益。

此后，经纪交易商已向受影响并将合格的客户转移到较不昂贵的共同基金股份类别的客户中，并没有额外费用。瑞银表示，它将继续与大约970个搬家或尚未存入或兑现付款的客户保持联系。

瑞银金融服务是瑞银AG的子公司。

共同基金销售
共同基金有不同的股份类别，并收取不同的销售费用和其他成本。这些费用和费用可能会影响经纪公司在销售中的收入，而经纪经销商通常会支付一部分或所有销售费用以及规则12B-1费用。

在SSEK Partners Group，我们的共同基金分享欺诈律师代表慈善组织，退休基金和其他机构投资者来努力弥补其投资损失。立即与我们联系。

SEC命令制定停止和停止程序（PDF）

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