经纪人埃里克·威滕伯格的瑞银YES策略客户正在寻求至少180万美元的损害赔偿

纽约股票经纪人和投资顾问公司被指控虚假陈述和不当行为

瑞银集团(UBS Group AG)驻纽约大都会地区的董事总经理兼私人财富顾问威滕伯格(Eric Andrew Wittenberg)被该公司的许多客户指责是他在推荐该基金后蒙受了投资损失瑞银提高收益率策略(是的)。

维腾伯格是众多瑞银注册代表之一,在金融业监管局(FINRA)针对该项目的仲裁索赔中被点名。

在全国范围内,Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)代表投资者起诉UBS YES Strategy公司及其经纪人和投资顾问。多年来,我们成功地对瑞银金融服务进行了多项证券索赔,代表我们的客户获得了损害赔偿。bob200体育今天就联系我们的投资欺诈律师。

涉及埃里克·威腾伯格的未决客户纠纷

根据威滕伯格BrokerCheck记录,涉及他的客户纠纷至少有三宗:

  • 5/2020:该客户要求420K美元的损害赔偿,据称是因投资收益提高策略计划而遭受的损失。维滕伯格被指控不合适和失实陈述。维滕伯格否认了这些指控。
  • 8/2019这名投资者要求100万美元的损害赔偿,并对瑞银(UBS)经纪人埃里克•威滕伯格(Eric Wittenberg)建议投资并持有瑞银期权覆盖策略的做法提出了类似的虚假陈述和不当行为指控。
  • 4/2019瑞银YES战略投资者要求获得40万美元的损害赔偿。

早前的一起客户纠纷是在2002年提起的,指控投资者的投资组合缺乏多样化,但被驳回。另一项2001年因交易失败而索赔265,000美元的索赔被撤回。

Eric Wittenberg在这个行业工作了32年。他曾担任经纪人的其他公司包括瑞士信贷(Credit Suisse)、瓦乔维亚证券(Wachovia Securities)、所罗门美邦(Salomon Smbob200体育ith Barney)、奥本海默(Oppenheimer & Co.)、美邦(Smith Barney)、Harris Upham & Co.和Advest Inc.。

投资者在瑞银YES策略上损失了数千万美元

瑞银的经纪人向客户推销该公司的“收益提升策略”项目,称其风险较低。事实上,数百名投资者在这种期权叠加投资策略中损失了数千万美元。这些损失在今年新冠肺炎疫情引发的市场波动之后才有所增加。

该公司的YES策略的期权覆盖策略,被称为铁秃鹫策略该公司使用四种与标的股票指数相关的期权交易。这些交易的到期日相同,但执行价格不同。在执行价格下,看涨期权持有者可以选择购买标的证券,看跌期权持有者可以选择卖出一个。

在较稳定的时期,瑞银的YES策略可以带来正回报。然而,损失可能发生在指数大幅波动期间。

现在,许多瑞银YES策略的投资者声称,他们从未完全了解其中的收益和风险。许多客户认为这种期权覆盖策略不适合他们的投资组合,根本不应该向他们推荐。

这种投资策略是向公司的高净值客户推销的。该公司鼓励其经纪人积极向客户推销这一策略。

UBS YES战略律师

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