投资者指责经纪商Matthew Buchsbaum和Scott Rosenberg为瑞银YES策略的损失负责

瑞银金融服务公司(UBS Financial Services)的经纪人马修•布克鲍姆(Matthew Buchsbaum)和斯科特•罗森博格(Scott Rosenberg)目前是多起投资者欺诈指控的对象，公司客户指责他们因瑞银YES策略而蒙受损失。收益率提升策略(YES)是一个复杂的投资策略，并不适合每个投资者。

瑞银YES策略采用期权叠加策略，使用四种具有相同到期日但执行价格不同的期权。它利用SPX期权价差的战略买卖。

瑞银YES策略的投资者被告知，除了有机会通过低收益率资产赚取收入外，还要期待“增量回报”。

这对投资者来说应该是低风险和安全的，而当市场稳定时，情况正是如此。然而，在去年年底，市场出现了三十年来最严重的波动。许多投资者被由此造成的损失打了个措手不及。

Buchsbaum和罗森博格被指控操纵瑞银让其经纪人向客户推销YES策略。在瑞银担任经纪人已有3年的布克斯鲍姆，就YES策略有11起客户对他的未决纠纷，索赔金额从中位数到1000万美元不等。

所有这些争端都提出了类似的指控，包括:

• 过度交易
• 涉及期权覆盖策略的虚假陈述
• 不适合

布克鲍姆作为注册经纪人和投资顾问工作了近30年。他之前在AG Edwards和Donaldson, Lufkin和Jenrette工作。

罗森伯格的BrokerCheck记录显示，有7起瑞银Yes Strategy投资者对他的索赔仍在审理中。损害赔偿要求从六位数到600万美元不等。

罗森伯格在证券行业工作了20多年，还在瑞银担任了3年的经纪人。bob200体育此前，他是瑞士信贷(Credit Suisse)的一名经纪人，和布赫斯鲍姆一样，曾在Donaldson、Lufkin和Jenrette公司注册。

瑞银客户从YES策略中损失了6000万美元

罗森伯格和布赫斯鲍姆并不是唯一向客户推销瑞银YES策略的瑞银经纪人，据估计，这些客户因此至少损失了6000万美元。有别人。

就在上个月,《华尔街日报》她指出，一位60岁的投资者向YES Strategy提交了索赔，在索赔中她提到了瑞银经纪人罗伯特•帕尔曼(Robert Perlman)。她不仅为投资300万美元支付了1.75%的费用，而且声称自己损失了75万美元。索赔人说，帕尔曼告诉她，期权覆盖策略在17年里没有亏损。

许多投资者现在都说，他们没有完全了解瑞银“是”策略所涉及的风险，他们当然也不知道自己最终会损失这么多。他们中的许多人后来发现，瑞银的YES策略从一开始就不适合他们。

其他公司的营销策略是肯定的

瑞银的经纪人并不是唯一向客户推销YES策略的金融代表。瑞信(Credit Suisse)、摩根士丹利(Morgan Stanley)和美国银行(Bank of America’s Merrill Lynch)的经纪人也向客户推销了这种策略。

UBS YES战略律师

如果你投资了瑞银的Yes策略，并且/或被告知你的经纪人正在使用期权覆盖策略或铁秃鹰策略，如果你因此遭受损失，你可能有理由向投资者提出索赔。我们的YES策略投资者与美国各地的客户合作。联系史密斯·爱德华兹和坎塔斯(SSEK律师事务所)。