瑞银YES策略投资者说，他们被承诺低风险，但却遭受了巨大损失

投资者声称瑞银的YES策略向他们推销不当:SEC正在调查指控

如果你是一名投资者，你的瑞银经纪人建议你使用瑞银的YES(收益提升策略)，而你已经遭受了重大损失，你可能有理由提出投资欺诈指控。

不幸的是，瑞银及其注册代表可能一直在就这种复杂的投资策略向客户提出不适当的建议，并歪曲了所涉及的风险。

据称，这已导致至少6000万美元的投资损失，尽管这个数字可能更高。现在，根据华尔街日报》美国证券交易委员会bob200体育(SEC)正在调查瑞银如何营销其YES战略。

什么是铁秃鹰方法?

瑞银收益率提升策略通常面向富有的投资者，它以客户持有的股票为抵押借入资金，将收益用于期权交易，并使用一种被称为铁秃鹰策略的期权覆盖策略。

对于铁秃鹰期权，交易员使用四种到期日期相同但执行价格不同的期权。当卖出看跌期权和看涨期权以获利，买入对冲风险以将损失降至最低时，通常会建立两个价差——至少这是投资者预期会发生的情况。

事实上，客户辩称，他们在推销和营销抵押品中被告知，UBS YES是一种保守的策略，但他们可以期望定期获得收益。

相反，瑞银YES策略的投资者遭受了20%甚至更多的损失。对许多人来说，这意味着六到七位数的损失。

这是因为市场环境必须保持相对平静，瑞银YES才能保持低风险。相反，在2018年底，市场波动迫使CBOE波动性指数达到多年来的最高水平，也就是瑞银YES的损失开始真正显现出来的时候。与此同时，2020年新冠肺炎疫情继续对市场造成更大的破坏。

瑞银还对YES客户的所有借款收取高达1.75%的年费，即使这笔钱没有全部用完。这是客户为基础资产支付的其他费用之外的费用。

瑞银经纪人被控虚假陈述和遗漏，投资不当

瑞银的一些股票经纪人已经因为向公司客户推销UBS YES而受到抨击。

尤其是克里斯托弗•托尔曼和马修•布赫斯鲍姆，他们被指控唆使该经纪自营商让其他注册代表向客户推销该策略。根据BrokerCheck, Tolman已经这么做了两项尚未解决的瑞银YES投资者欺诈指控而布赫斯鲍姆还有20多宗瑞银YES欺诈指控等待解决。

第三位瑞银经纪人，斯科特•罗森博格在超过12起未决的瑞银YES客户纠纷中，他都被点名。瑞银的其他经纪商也向客户兜售这一策略。

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