联合规划公司因监管不当被马萨诸塞州罚款10万美元

马萨诸塞州联邦秘书威廉·加尔文的办公室美国联合规划师金融服务公司因未能对经纪人Thomas T. Riquier进行妥善监管而被罚款10万美元。去年，这名经纪人被指控违反了该州的证券法，据称他参与了一场房地产骗局，在26年的时间里欺骗了投资者和其他人至少100万bob200体育美元。

根据州监管机构的同意令，退休金融中心(the Retirement Financial Center)总裁Riquier一度为约400名客户管理1771个账户，为United Planners创造了超过120万美元的收入，其中包括超过50万美元的顾问费。该州监管机构去年指控Riquier违反了《马萨诸塞州统一证券法》(Massachusetts Uniform Securities Act)。Riquier已不再是注册经纪人或投资顾问。bob200体育

一家名为“罗利土地增值基金有限合伙企业”(简称“罗利基金”)的有限合伙企业的投资者称，里基耶告诉他们，他代表他们购买的房产将被出售获利。相反，据称他用他们的钱购买了原本属于他的房产。投资者尚未从这处房产中看到任何回报。去年,萨勒姆的新闻据调查人员称，Riquier从他的投资者欺诈中获利约73万美元。

Riquier被指控向客户索取超过80万美元的私人贷款，这不仅违反了马萨诸塞州的法律，也违反了联邦法律。与此同时，加尔文的办公室发现，联合规划公司未能尽到适当监督Riquier的义务。州监管机构指责这家金融公司甚至没有进行“最基本的尽职调查”，而这些尽职调查本可以发现Riquier的欺诈行为。它还认为，有“危险信号”表明Riquier存在不当行为，但联合规划师未能对该经纪商的外部业务活动进行合理审查。

监管机构的命令表明，现在，Riquier和联合规划公司将联合向受到损害的投资者发出解除和返还要约。该公司去年允许Riquier辞职，他也将被永久禁止在马萨诸塞州和SEC注册经纪人。此外，他还将支付5万美元的罚款。

而的BrokerCheck记录显示，他在该行业从业超过45年，此前还在新英格兰证券公司(New England Securities)、Mainstreet管理公司(Mainstreet Management Company)和MHA金bob200体育融公司(MHA Financial Corp.)注册。其中三起涉及交易的纠纷已经达成和解，其中一起纠纷的赔偿金额接近21.9万美元。

代理欺诈
经纪人的不当行为会给成为欺诈受害者的投资者造成严重损失。经纪公司有责任适当监督他们的经纪人和其他代表，以确保他们不从事疏忽、欺诈或其他不法行为。

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