未经注册的经纪人被指控向1600多名投资者出售了超过2.43亿美元的伍德布里奇证券bob200体育

Top10-3五个未注册的代理他们的公司目前正面临美国证券交易委员会(sec)的指控,指控他们向投资者出售bob200体育Woodbridge证券,尽管他们没有注册为经纪交易商,因此不被允许出售这些证券。被告涉嫌从出售伍德布里奇证券中获利数百万美元。bob200体育

未注册的经纪人和他们的公司是Barry and Ferne Kornfeld and Fek Enterprises, Andrew G. Costa and Costa Financial Insurance Services Corp., Albert D. Klager and Atlantic Insurance & Financial Services Inc.和Lynette M. Robbins and Knowles Systems, Inc.。据称,他们向1600多名散户出售了超过2.43亿美元的Woodbridge未注册证券。bob200体育

根据监管机构的投诉,未注册的经纪人和公司将Woodbridge Group of companies, LLC宣传为一种“安全可靠”的投资。然而,Woodbridge于去年12月宣布破产。在Woodbridge申请破产保护的那一刻起,投资者就不再收到每月到期的利息,而且他们仍然没有收到本金的回报。

伍德布里奇庞氏骗局

SEC去年提起诉讼,指控Woodbridge、所有者罗伯特·h·夏皮罗(Robert H. Shapiro)以及Woodbridge Group of companies旗下的多家未注册投资公司实施了12亿美元的庞氏骗局,欺骗了8000多名投资者,其中很多是较年长的投资者。至少2600名被骗的投资者总共使用了来自个人退休账户的近40万美元。Woodbridge Group of Cos。今年5月,该公司与监管机构达成和解。

在SEC对未注册经纪人的起诉中,科恩菲尔德夫妇被指控在他们在佛罗里达州一所大学教授的“保守退休和收入规划课程”以及其他研讨会上追求投资者。与此同时,克拉格通过在报纸上刊登的广告,将伍德布里奇证券吹捧为一种投资。bob200体育罗宾斯通过网络、电视和广播来招揽投资者,而科斯塔则通过他主持的一个广播节目来推销伍德布里奇的投资。

现在,监管机构正在追查其中四名未注册的经纪人及其公司,要求恢复所谓的不义之财加利息。罗宾斯和她的Knowles Systems公司已经就SEC对他们的指控达成了和解。她将支付10万美元的罚款,并出售低价股和行业酒吧。

她和她的公司将归还100多万美元的非法所得并附带利息。然而,他们并没有否认或承认SEC的指控。在这5名未注册的经纪人被指控出售Woodbridge证券的2.43亿美元中,Robbins and Knowles Systems从540多名散户手中筹集了约1.47亿美bob200体育元。

与此同时,巴里·科恩菲尔德(Barry Kornfeld)还被指控违反了SEC此前的一项命令,该命令禁止他以经纪人身份任职或与其他经纪人交往。

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证券交易委员会指控向普通投资者出售伍德布里奇证券的未注册经纪人bob200体育, SEC, 2018年8月22日

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