Voya控股子公司将偿还共同基金200多万美元

Voya Holdings Inc.的两家投资顾问子公司Direct Services LLC和Voya Investment LLC将支付约360万美元，就美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)指控它们未能披露bob200体育与证券借贷相关的某些信息达成和解。其中超过200万美元将直接流入受影响的共同基金。

这两名投资顾问与一些“专门从事保险的共同基金”合作，这些基金是Voya Holdings和Direct Services旗下的保险公司向人寿保险和年金客户提供的。这两名顾问将基金持有的证券借给了特定方。bob200体育然后，他们将这些证券召回，以便保险公司附属机构获得税bob200体育收优惠。这些关联公司是这些基金股份的创纪录股东。与此同时，这导致基金及其投资者损失了收入，却没有享受到税收优惠。

据美国证券交易委员会执行部门资产管理联席主管安东尼·s·凯利说，为了让附属公司获得这项税收优惠，共同基金及其投资者没有被告知他们将亏损。该监管机构表示，Voya顾问没有披露这一点的利益冲突存在。

在和解中，Voya顾问附属公司同意停止和停止进一步的侵犯行为。然而，高盛没有否认或承认证交会的调查结果。

美国证券交易委员会吊销DMS顾问的执照

在另一起SEC案件中，该监管机构吊销了共同基金顾问DMS Advisors的执照。DMS Advisors是由DMS基金管理的多个新兴市场共同基金的投资顾问。彼得·科利经营着DMS Advisors和The DMS Funds。

根据监管机构的行政程序，Kohli和DMS Advisor为DMS共同基金追逐投资者，然后将他们的资金用于其他目的。科利被指控通过伪造的财务报表来掩盖所谓的欺诈行为，使投资者的钱看起来像是进入了共同基金。

SEC此前曾对Kohli发出紧急资产冻结令。监管机构指控他以欺诈的方式从至少120名投资者那里筹集了320多万美元。

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证券交易委员会对沃亚案的裁定(PDF)

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