韦德布什证券面临bob200体育未能监督经纪商哄抬股价骗局的指控

美国证券交易委bob200体育员会对Wedbush证券公司提起民事诉讼。sec指控这家经纪公司没有对59岁的注册代表蒂玛丽•德洛姆(timy Delorme)进行监管，并无视有关她参与针对散户投资者的哄抬和抛售欺诈的警告信号。德洛姆已经就SEC对她的指控达成和解。

据美国证券交易委员会称，德洛姆参与了某些操纵股票的交易。她因为让客户投资微型股而获得了福利，这些股票是伊扎克·齐克·恩格尔布雷希特(Izak Zirk Engelbrecht)操纵的哄抬股价欺诈行为的一部分。恩格尔布雷希特也受到了民事和刑事指控。恩格尔布莱希特在使用妻子的姓氏之前曾被称为伊扎克·泽克·德·梅森，他被指控操纵了涉及微型市值公司Gepco Ltd的骗局。

此外，德洛姆和她的丈夫被指控为恩格尔布莱希特出售股票，并将出售股票的钱交给恩格尔布莱希特，而她得到了佣金。据说这使得恩格尔布莱希特隐瞒了销售。

德洛姆在韦德布希公司工作了42年。此前，她曾就两起针对她的投诉达成和解，但均未承认责任。

与此同时，韦德布什被指控没有注意到某些危险信号，包括一位客户的一封电子邮件，详细介绍了德洛姆在欺诈中的作用，以及金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)对她参与的若干低价股交易的仲裁和调查。在提起的仲裁诉讼中，有四名Wedbush客户指控德洛姆公司在承诺不会有任何损失的情况下，向他们募集资金投资于低价股发行人。他们指控她试图操纵他们账户中的证券。bob200体育

SEC承认，Wedbush对Delorme及其活动进行了两次调查，但这些调查“不够充分”，而且据称该经纪自营商忽视了“采取适当行动”。在宣布行政诉讼的新闻稿中，监管机构称这家经纪公司为“累犯”，意思是惯犯。SEC对Wedbush的行政诉讼将安排听证会。

与此同时，德洛姆将支付5万美元的罚款，并将接受低价股和行业禁令的处罚。德洛姆在与SEC达成和解时，没有否认或承认她违反了联邦证券法的反欺诈条款。bob200体育她还必须停止和停止进一步的侵犯行为。

Wedbush解决了监管机构和其他案件

这已经是今年针对Wedbush的第二起民事诉讼了。今年2月，美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)和美国证券交易委员会(SEC)对高盛处以250万美元罚款，以了结涉及客户保护和净资本的违规指控。韦德布什被要求交出近30万美元。

去年，韦德布什公司支付了60万美元的和解费。这家经纪自营商的创始人埃德·韦德布什(Ed Wedbush)仍在就Finra在2015年指控他违反监管报告的执行决定进行争论。虽然SEC和Finra的上诉机构维持了最初的执行裁决，但现在这家经纪公司已将案件提交到第九巡回法院。

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证券交易委员会在Wedbush案中的命令(PDF)

美国证券交易委员会在德洛姆案中的命令(PDF)

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