Westport Capital Markets LLC被指控未公开标记，因为投资者损失了超过100万美元

SEC已针对Westport Capital Markets LLC和首席Christopher E. McClure提出民事诉讼。这家总部位于康涅狄格州的，双重注册的经纪公司和投资顾问及其校长被指控欺骗客户，使他们损失了超过100万美元。

根据监管机构bob200体育证券欺诈投诉，投资咨询公司和麦克卢尔（McClure）多次投资了客户的资金，以多次危险证券投资，导致数十万美元的未公开标记投资于韦斯特波特（Westport），即使客户损失了超过bob200体育100万美元。据称，经纪交易商将以降低的利率从承销商那里购买证券，然后以全部公开发行价格将bob200体育其重新销售给自己的客户，同时保持差异。

Westport和McClure被指控向客户提供虚假和误导性的代表，以了解金融公司从其帐户中获得的赔偿。此外，当客户的资金被放在某些共同基金股份班级中，而又不会告诉客户这些费用时，经纪公司被指控收到12B-1费用，这是共同基金的分配费。SEC说，费用造成了冲突。据称，麦克卢尔（McClure）和韦斯特波特（Westport）将客户投资于共同基金股票中，即使不携带费用的价格较低的股票可能已被购买。

据该委员会称，该公司的咨询客户还支付了约78万美元的未披露费用和加价，此外还支付了他们知道他们正在支付Westport的费用。

The SEC said that Westport and its principal had a fiduciary obligation to their investment advisory clients and it was their job to manage their accounts in a manner that advocated for the latter’s best interests. Instead, said the regulator, the two of them violated that obligation.

不仅如此，维持监管机构，而且韦斯特波特（Westport）在给予韦斯特波特（Westport）同意购买所涉及的证券时，并没有为客户提供所有需要做出明智选择的信息bob200体育。

现在，监管机构希望脱颖而出，以及兴趣，禁令和处罚。SEC要求陪审团审判。

Shepherd Smith Edward和Kantas，Ltd LLP是一个投资欺诈律师事务所。您与我们的第一次咨询是免费的，没有义务会议。

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