代理行为声明

什么是经纪人不当行为索赔?

虽然市场活动和重大事件可能导致投资损失，但经纪商的不当行为也可能是一个因素。与普遍的看法相反，代理行为你的财务顾问不一定总是故意恶意或犯罪行为。

无论如何，如果你想要最大限度地提高财务全面恢复的机会，你需要与一位经验丰富的投资律师合作。Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instBOB体育orlawyers.com)为争取散户、退休人员、高净值个人投资者和机构投资者而奋斗了30多年。

通过金融业监管局(FINRA)的仲裁、调解和诉讼，我们已经代表因经纪人不当行为而受到损害的投资者追回了数百万美元。致电SSEK律师事务所(800) 259 - 9010．

经纪人不当行为的例子

以下是投资者可能遇到的一些经纪商不当行为的例子:

• 提出不合适的投资建议;
• 使虚假陈述或遗漏向客户推销投资产品或投资策略时;
• 将投资者的账户过多地集中在一种投资上;
• 过度交易存入客户账户以产生更多佣金;
• 使未经授权的交易在客户的账户里;
• 不执行指令或者交易的;
• 侵犯注册;
• 卖了经纪人推销、销售未经公司批准的投资产品;
• 挪用投资者的基金;
• 经纪人过失:涉及未能向客户提供他们本应得到的照顾标准;
• 未进行尽职调查的;
• 保证金账户滥用；
• 违反信托义务；
• 违反合同；
• 未能监督;
• 代理欺诈。

经纪人不当行为的危险信号:投资者应该注意什么?

然而，你如何知道你的经纪人或财务顾问是否有经纪人不当行为或疏忽行为?以下是你需要注意的危险信号:

• 您的账户发生异常高的交易量;
• 你的投资组合似乎集中在一种特定类型的产品上;
• 你的财务顾问经常让你在共同基金或可变年金之间切换;
• 你的经纪人向你保证你一定会获得回报;
• 承诺您不会经历任何投资损失;
• 帐户内未经授权的交易;
• 超出平时分配范围的提款;
• 即使在你明确表示不愿意承担太多风险的情况下，你的投资组合仍会出现巨大的投资收益或损失。

为什么你应该在有经验的经纪人不当行为律师的帮助下提出索赔?

如果没有精明的经纪人过失律师为你辩护这可不是你想要的案子。在许多情况下，你的财务顾问的错误或疏忽行为很难识别，更不用说证明了，除非你知道要寻找什么。

即使美国证券交易委员会(bob200体育SEC)、美国金融业监管局(FINRA)或检察官对您的损失提出了自己的指控，或者代表您和投资者提起了集体证券诉讼，您也需要自己的法律团队来保护您，并通过自己的个人索赔为您寻求损害赔偿。

在SSEK律师事务所，我们经验丰富的经纪人过失律师可以:

• 确定你是否有理由要求损害赔偿;
• 帮助您识别并采取必要措施，制止任何仍在发生的经纪不当行为;
• 进行必要的尽职调查，以建立针对你的经纪人及其经纪自营商的确凿证据;
• 在FINRA仲裁中准备并提交您的仲裁请求;
• 在FINRA仲裁员小组面前为你的经纪人不当行为辩护。

经纪人不当行为常见问题:我如何知道我的经纪人是否有过失行为?

通常情况下，你将向经纪自营商要求赔偿，即使该公司在经纪人的不当行为发生时并不知情。经纪公司必须对其注册代表的活动和客户账户进行妥善的监督。你想要一家证券律师事务bob200体育所拥有与金融公司对抗所需的资源，技能和知识。

如需安排免费、无义务的初步个案评估，请致电SSEK律师事务所(800) 259 - 9010或在线联系我们．