经纪人疏忽导致投资和债券损失

经纪人过失:可以作为FINRA仲裁的理由吗?

一些投资者错误地认为,要想获得经济上的回报,他们必须证明经纪人或公司做出了承诺bob200体育证券欺诈.但情况并非总是如此。如果造成损失,经纪人的过失也可以作为仲裁索赔的理由。

经纪人或投资顾问的疏忽可能以多种方式发生。不一定要牵涉到故意的不当行为。当财务顾问和/或金融公司未能向客户提供他们本应得到的照顾标准时,这被称为经纪人过失。这是一个违反信托义务,因此可能导致投资损失。

即使经纪自营商没有参与或不知道经纪人的疏忽行为,金融或经纪公司仍可能对其注册代表造成的投资损失承担责任。

在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所,网址为instorlawyBOB体育ers.com),我们经验丰富的经纪人过失律师和证券律师代表投资者对经纪公司进行索赔超过30年。bob200体育今天打电话(866)931-7628或在线联系我们

股票经纪人玩忽职守的例子有哪些?

股票经纪人的疏忽可能以多种方式之一发生。下面,我们列出了股票经纪人和金融顾问因疏忽而导致重大财务损失的最常见的方式。

  • 不适合:经纪人对他们的客户既负有注意的责任,又负有适当的责任。然而,许多财务顾问仍然在推荐与客户的投资目标、投资情况或风险承受水平不匹配的投资、交易或策略。不合适仍然是经纪人过失索赔的主要原因。
  • 未能进行尽职调查:我们SSEK律师事务所的投资损失律师曾经处理过大量的案例,在这些案例中,经纪公司告诉经纪人某一特定产品是安全且保守的。可以说,经纪人应该自己做研究。相反,他把雇主的话当真,在没有真正了解风险的情况下就向客户推荐了这项投资。不幸的是,相关产品没有保本,投资者因此损失惨重。经纪人没有进行自己的尽职调查是疏忽
  • 失败的监督:我们的证bob200体育券律师事务所还有一个案例,一位财务顾问就一种通过拍卖交易的产品的流动性给出了错误的建议。尽管他的公司更清楚,但他认为这是完全流动的,并建议我们的客户,一个商业实体,投资七位数的金额。该产品的市场后来冻结了。除了赔钱,这个实体还失去了生意。问题中的顾问是疏忽的,公司的监管不力也是疏忽的。当监管不足导致经纪人从事疏忽或欺诈行为时,经纪自营商可能要对损失负责。
  • 过度:虽然人们很容易认为股票经纪人的过度集中总是带有欺诈意图,但经纪人的疏忽也可能是未能使客户账户多样化的一个因素。这可能很简单,就像忘记审查投资者的投资组合,以确保市场波动没有导致过度集中在一种投资或行业,因为如果该投资或行业大幅下跌,可能会发生损失。
  • 虚假陈述和遗漏:即使是在无意中,遗漏投资的关键信息或歪曲重大事实或风险也会让客户同意一项交易或策略,否则他们不会同意。一个被告知他们所购买的投资是安全的、低风险的投资者可能会在发现产品实际上是高度波动的时候被蒙住了,他们现在已经赔钱了。
  • 执行交易失败:不按客户的要求下单,无论是销售、清算还是购买,都可能导致损失。例如,如果之后价格下降,未能为客户执行销售可能会导致他们赔钱。可以提出过失索赔的理由,要求赔偿损失。
  • 违反信义义务:从一开始,当经纪人同意管理和执行客户账户上的订单时,他/她总是同意做出有利于客户的决定。如果他们未能从客户的最佳利益出发行事,就被认为违反了受托责任。
  • 侵犯注册:我们的许多证券律师和FIbob200体育NRA律师都曾处理过与违反注册规定的财务顾问或股票经纪人合作的客户。出售投资产品和注册证券,经纪人和经纪公司必须经注册。bob200体育某些人在没有必要的许可证的情况下进行经营是很常见的;当这种情况发生时,该个人违反了注册违规。
为因经纪人疏忽而受到损害的投资者辩护

任何人都可能犯错误。然而,当经纪人或公司的信托疏忽导致客户损失金钱时,投资者应该得到补偿。

多年来,SSEK律师事务所代表向我们寻求帮助的投资者收回了数百万美元。我们知识渊博的证券律师、顾问和其他人团队在证券法和证bob200体育券业有超过一个世纪的集体经验。

我们已经代理了数千个金融业监管局(FINRA)仲裁、私人仲裁、调解、诉讼等。我们90%以上的案例都导致了全部或部分的财务和投资者的恢复。

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