半人马座金融

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Centaurus Financial, Inc.是一家独立的国家经纪交易商，其总部位于加利福尼亚州阿纳海姆。这家公司为全美国超过18000名客户提供服务。它也是一家注册投资顾问公司。Centaurus于1995年成为一家提供全方位服务的经纪交易商。

到2022年，Centaurus Financial拥有超过650名财务顾问，管理的资产超过100亿美元。它的分支机构主要是一人或两人的机构，注册代表是远程监督，这意味着没有监督者现场。

多年来，Centaurus Financial已成为众多监管指控的对象。它也是金融业监管局(FINRA)几起仲裁案件的被告，这些案件是客户提出的，希望挽回经纪人不当行为或疏忽造成的损失。

Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，网址为instorlaBOB体育wyers.com)在FINRA对Centaurus Financial的仲裁中代表投资者。我们正在继续调查该公司现任和前任客户提出的其他损失索赔。在线联系我们或打电话(800) 259 - 9010今天。

最近涉及半人马金融的监管索赔

最近一些涉及经纪自营商Centaurus Financial的监管指控包括:

• 2021年6月字体美国证券bob200体育交易委员会(SEC)命令Centaurus Financial支付120多万美元，原因是该公司涉嫌在有关现金扫平货币市场基金和共同基金的投资建议方面未能披露信息和误导性陈述。据称，这包括在推荐某些成本较高的共同基金类别股票时，没有报告其收取的未披露费用。该公司没有否认或同意指控，而是同意向据称受到损害的客户返还资金。
• 2016年6月当前位置美国金融监管局谴责该经纪自营商未能确保其客户在某项交易中获得适当折扣单位投资信托基金他们有资格享受这种减免。除了10万美元的罚款，Centaurus还必须支付超过8.5万美元的赔偿给据称受到损害的客户。
• 2014年1月: Centaurus Financial被美国金融业监管局罚款1.4万美元，原因是它让五名注册代表为一家无关联的投资公司做批发商。
• 2009年4月:美国金融业监管局(FINRA)对Centaurus Financial罚款175K美元，因其涉嫌未保护某些机密客户信息。这个所谓的失败使一个人得以实施“网络钓鱼”骗局。据称，在发现该计划收集这些机密数据后，Centaurus进行了“不充分的”调查，并向约1400名受到影响的客户发送了一封“误导”信。

SSEK律师事务所提交GWG控股投资者对Centaurus Financial的索赔

多年来，Centaurus Financial为客户提出的涉及房地产投资信托基金(REITs)、对冲基金、年金、私募股权、私募配售甚至指控的损失索赔支付了数百万美元大金融滥用．最近的一次是在2022年，这家经纪自营商成为与艾默生股权合作出售的地区性经纪商之一，受到了密切关注GWG控股L债券．

鉴于GWG在2022年4月根据破产法第11章申请破产，这些高收益债券现在是许多FINRA仲裁索赔的主题。这家总部位于德克萨斯州的另类资产公司向投资者出售了16亿美元的L Bonds，欠债券持有人数百万美元，目前正受到SEC的调查，并至少面临一起集体诉讼。

约145家地区经纪自营商与经纪公司艾默生股权(Emerson Equity)达成协议，从L债券销售中获得最高8%的佣金分成。SSEK律师事务所已经向包括Centaurus Financial在内的多家公司提交了涉及GWG L债券的FINRA仲裁案件，例如:

• 一位六位数的L债券投资者代表休斯顿一名退休人员提出索赔，他从未想过要承担不适当的风险。L债券是缺乏流动性、投机性和高风险的投资，据说是半人马不恰当地推荐给这位老年投资者的。
• 一个gwgl债券证券案bob200体育德克萨斯州一对退休夫妇要求赔偿50万美元的损失，并声称自己的行为不合适。他们的Centaurus Financial注册代表Michelle Anthony和Samuel Sutterfield也是亚利桑那州图森市现代财富管理公司的负责人。

经验丰富的经纪人不当行为律师代表客户起诉半人马金融公司

30多年来，SSEK律师事务所一直积极为投资者争取FINRA仲裁、调解和针对经纪交易商的诉讼。我们已经代表数千名客户收回了数百万美元，其中包括散户投资者、老年退休人员、富有的投资者和机构投资者。

致电SSEK律师事务所(800) 259 - 9010安排你免费的，无义务的病例咨询。