其他金融集团

塞拉金融集团是美国第二大独立经纪公司网络。也被称为Cetera，其经纪交易商包括Cetera Advisors, Cetera Investment Services, Cetera Financial specialist, Summit经纪服务，First Allied Securities和Voya Financial。bob200体育所有这些银行都在金融业监管局(FINRA)注册，并且是金融监管局的成员bob200体育证券投资者保护公司(SIPC)．

塞拉金融集团于2010年正式成立，但其经纪公司的历史要长得多。塞拉银行总部位于加州埃尔塞贡多，在全国各地拥有多家分支机构和8000多名独立金融专业人士。2018年，私募股权公司Genstar Capital成为大股东。

Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，网址为instorlaBOB体育wyers.com)代表客户对所有塞特拉公司及其注册代表进行经纪人欺诈指控。我们帮助投资者追回因经纪自营商的疏忽或欺诈而遭受的损失。调用(800) 259 - 9010要求你免费，无义务的咨询。

等等的经纪自营商

以下是塞拉金融集团旗下的经纪自营商名单:

• 其他顾问:作为独立的经纪交易商和投资顾问，Cetera Advisors的总部位于科罗拉多州的丹佛市。它曾经被命名为Multi-Financial Securities Cobob200体育rp.，直到荷兰国际集团(ING Group)将其出售给私募股权集团光年资本(Lightyear Capital)，成为塞拉金融集团(Cetera Financial Group)的一部分。
• 其他投资服务:Cetera Investment Services成立于1984年，之前名为Primevest Financial Services，是一家自我清算、注册经纪公司和投资顾问。该经纪交易商也被称为Cetera Investors和Cetera Financial Institutions，与信用合作社、银行和投资客户合作。
• 其他金融专家:该公司成立于1981年，与提供财富管理服务的税务专业人士合作。
• 峰会经纪服务:这家独立经纪自营商的主要办公室位于佛罗里达州的博卡拉顿(Boca Raton)，其网络中有350名财务顾问。
• 第一联合证券:bob200体育这家独立的经纪公司成立于1994年，总部位于加州圣迭戈，拥有350多名财务顾问。
• Voya财务顾问:2021年初，该经纪自营商达成了一项交易，将被Cetera收购。该公司拥有近400亿美元的客户资产，约900名独立经纪人，并与零售客户合作。根据协议，Voya Financial将隶属于Cetera Advisors Network。

近期涉及塞拉金融集团及其经纪自营商的证bob200体育券违规案例 2020年12月

塞特拉金融集团支付了100万美元，以解决美国金融业监管局对其一些附属机构的指控，指控其经纪商进行的私人证券交易没有得到妥善监管，这些经纪商也与外部注册投资顾问双重注册。bob200体育尽管美国证券交易委员会(SEC)发出警告，这些所谓的监管缺陷还是发生了。bob200体育

2020年11月

峰会金融网络公司(Summit Financial Networks)是美国证交会(SEC)总共收取300万美元罚款的五家经纪公司之一，原因是它们向散户投资者不恰当地销售复杂的交易所交易产品。

2019年8月

证交会指控塞拉咨询公司欺诈违反信托义务与对零售客户的共同基金销售有关。随后，委员会在诉状中加入了塞特拉咨询网络公司，称这两家塞特拉经纪公司都涉嫌欺诈共同支付21美元在非法收益。在2021年提交给委员会的文件中，这两家塞德拉经纪自营商表示，这些指控将导致公司向投资者偿还420万美元的债务。

2016年11月

美国金融业监管局罚款五家塞拉经纪公司以及另外三家经纪自营商因不监督年金销售而被判620万美元。这些经纪自营商被要求支付630万美元的赔偿金。

即使监管机构对违规行为提出指控，如果你遭受了相关损失，你也必须提交自己的FINRA仲裁案件以获得损害赔偿。由你自己的经验丰富的经纪人欺诈律师团队提出的个人投资者索赔只会增加你的财务赔偿最大化的机会。

老牌经纪自营欺诈律师事务所不怕与华尔街公司对簿公堂

众所周知，独立经纪自营商在注册代表如何开展业务方面给予了他们很大的自主权。然而，与所有经纪公司一样，他们仍有责任适当监督其注册代表，确保他们遵守SEC和FINRA的规定，避免涉及客户账户的不当行为、疏忽或欺诈。

SSEK律师事务所已向美国金融业监管局(FINRA)提交了针对独立经纪自营商、证券经纪公司和华尔街最大金融公司的仲裁申请。我们已经为我们的客户追回了数百万美元。调用(800) 259 - 9010今天或在线联系我们．