共同投资的废话

回答- - - - - -由经纪公司/财务顾问就消费者索偿提出的正式回应书。

仲裁,它就像审判，除了没有法官和陪审团，你有一个由三个(有时是一个)仲裁员组成的小组，作出最终的和有约束力的裁决。这是仲裁程序的最后阶段。

仲裁员,担任仲裁委员会成员并决定裁决结果的个人。他/她可能是律师，但不一定是。

仲裁员名单,由美国金融业监管局(FINRA)公布给索赔人和答辩人的律师名单。然后律师有机会从名单中对候选人进行排名和剔除。然后，每一方将排名/打击名单提交给FINRA，后者将选择仲裁小组。

索偿书(索偿书)-消费者向经纪公司提交的正式诉状，要求启动仲裁程序。

原告,在FINRA仲裁中向金融实体提出索赔的个人/实体。类似于原告。

主席,专家组的首席仲裁员。他/她在听证前对调查争议作出裁决，在听证后对异议作出裁决。

发现- - - - - -索赔人和被告律师之间交换文件的正式程序。

美国金融业监管局- - - - - -从技术上讲，金融业监管局不是一个政府实体。它是一个由证券交易委员会(SEC)监督的自我监管组织(SRO)。bob200体育它有两个功能。一是监管FINRA成员的经纪公司和顾问(所有主要公司都是)。第二个职能是管理FINRA的仲裁程序。

中介,在仲裁听证前自愿解决索赔的过程。这是一个一天的事件，利用调解人试图在双方之间斡旋解决。调解人由申请人和被申请人的律师双方同意。他是中立的，没有约束力的权威。

致99-90号委员的通知当事人在发现时必须交换文件的正式规则。

被- - - - - -金融机构/顾问通过FINRA程序起诉。类似于被告。

结算,仲裁请求的解决，通常在开庭前，由被申请人支付商定的金额给申请人，以换取撤诉。

提交协议,索赔人为启动FINRA仲裁程序而签署的正式文件。其中，申索人同意遵守FINRA的规则。

Twenty-day交换,双方当事人在开庭前20天最后交换文件和证人名单。