爱德华·琼斯公司

Edwards Jones是一家与美国和加拿大的个人投资者和小企业合作的金融服务公司。总部位于密苏里州圣路易斯市。它拥有超过13,400个网点，是Edward Jones Financial Companies, LLLP的子公司。

爱德华·琼斯有一万六千多名股票经纪人。在经纪自营商的业务模式下，其金融顾问提供的产品以费用和佣金为基础。爱德华·琼斯(Edward Jones)为近800万客户提供服务，管理着1万亿美元的资产金融业监管局(FINRA)是一名注册投资顾问美国证bob200体育券交易委员会。

在Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所位于BOB体育investorlawyers.com)，我们的经纪人欺诈律师与美国各地因Edward Jones注册代表的疏忽或欺诈行为而蒙受损失的投资者合作。如果您认为您可能是这些客户之一，请今天联系SSEK律师事务所。

对爱德华·琼斯的仲裁要求包括监督失职，挪用，以及其他

根据BrokerCheck,爱德华。琼斯已成为73起监管事件、2起民事事件和148起仲裁索赔的对象，包括:

• 2004爱德华琼斯被控未能充分披露其向客户推荐投资时与某些共同基金家族达成的收入分成协议，因此被处以7500万美元的罚款。这起监管案件由美国证券交易委员会、纽约证券交易所(NYSE)和美国全国证券交易商协会(NASD)提起。bob200体育作为和解协议的一部分，这家经纪自营商同意在其网站上披露这些付款，并承认该协议造成了利益冲突。
• 2009爱德华·琼斯因市政债券被美国金融业监管局罚款90万美元。自律监管机构(SRO)发现，该公司没有及时向新客户提供官方声明。报告还指出了记录保存和监管方面的失误。
• 2010当前位置蒙大拿州证券局在爱德bob200体育华·琼斯的一名经纪人涉嫌挪用客户资金后，责令其支付10万美元的罚款。该经纪自营商还向六名受害客户支付了近35万美元的赔偿。
• 2015当前位置美国证券交易委员会(SEC)责令爱德华·琼斯(Edward Jones)支付2000万美元，原因是他涉嫌在市政债券承销方面向零售客户多收取至少4.6美元的费用。罚款中有520万美元是豁免和判决前利息。
• 2015爱德华·琼斯(Edward Jones)被美国金融业监管局(FINRA)责令支付1350万美元的赔偿，因为他没有免除符合豁免条件的退休账户和慈善组织的共同基金销售费用。
• 2019在法官驳回了他们的集体诉讼后，爱德华琼斯的客户们重新提起了他们的诉讼，指控该公司进行所谓的反向交易大量的骗局．原告认为，高盛不恰当地将客户从以佣金为基础的经纪账户转移到以费用为基础的账户。起诉书指出，从2013年到2017年，爱德华·琼斯通过其咨询解决方案平台获得了172亿美元基于资产的费用，而据报道，其高管的收入超过2.77亿美元。原告认为，将资金转移到以收费为基础的账户是为了让该公司赚取更多佣金。
• 2020上诉法院支持一项320万美元的集体诉讼和解。该诉讼指控爱德华琼斯公司根据是否与资金提供者有关系来挑选投资基金。

向美国金融业监管局提交对爱德华·琼斯的仲裁申请

如果你是Edward Jones的客户，你怀疑你的经纪人或投资顾问做了一个不合适的建议,从事虚假陈述和遗漏在您的账户中过度集中或过度交易，进行未经授权的交易，挪用您的资金，或被疏忽在某种程度上，你也许能从公司那里得到赔偿。

即使当州或联邦监管机构介入，你最大限度地恢复的最好办法是自己找一个证券欺诈律师，通过FINRA仲裁提交个人索赔。bob200体育

即使经纪自营公司没有直接参与或不知道你的经纪人的疏忽或欺诈行为，你仍然可以要求该公司为其注册代表的行为负责，包括未能妥善监管这个人忽视了识别可能避免你损失的危险信号。

如需安排免费、无义务的个案咨询，请致电SSEK律师事务所800-259-9010或在线联系我们．