爱默生股本

这种提供全方位服务的经纪自营商与高净值个人投资者和机构投资者合作。艾默生股权有限责任公司成立于2003年，总部位于加利福尼亚州圣马特奥，该公司还为私募发行的公司提供赞助，并提供经纪交易商管理服务。该公司的投资专业人员遍布美国各地。

2020年，艾默生股权成为管理经纪自营商和主要销售商GWG控股有限公司在一份征求经销商协议中，艾默生同意帮助另类资产公司出售L债券给投资者。据信，作为协议的一部分，该经纪公司承诺公开发行约200万单位L债券，总本金约为20亿美元。艾默生随后与140多家地区性经纪公司合作，向数千名客户出售这些高风险的私募配售，其中包括散户投资者和退休人员。

我们的经纪公司过失律师和经纪商过失律师代表希望向美国金融业监管局(FINRA)就经纪商欺诈、不当行为或过失造成的重大投资和债券损失向艾默生股权及其财务顾问提出仲裁索赔的投资者。请与Shepherd Smith Edwards and Kantas律师事务所联系BOB体育investorlawyers.com)，所以我们可以帮助您探索您的法律选择。

艾默生资本因涉嫌共同基金交易监管不力支付逾170万美元

根据爱默生股本的CRD在美国，这家经纪公司一直是一起监管案件的对象。2022年初，美国金融业监管局发现艾默生资本涉嫌从事可怜的监督涉及2015年至2020年的短期共同基金交易。由于这种所谓的疏忽，艾默生的一名经纪人在那段时间里获得了至少160万美元的不必要费用。

自律组织(SRO)对该公司处以6万美元的罚款。艾默生首席执行官多米尼克·巴尔迪尼被罚款5000美元。该经纪自营商还被要求向受害客户支付至少160万美元的赔偿。艾默生资本没有否认或承认FINRA的调查结果。

艾默生股票为何因出售GWG L债券而受到审查?

在提交给SEC的2021年经审计的财务报表中，这家经纪公司报告了涉及一项未具名金融发行的问题，可能会影响其财务未来。2022年2月，GWG控股公司拖欠L债券投资者1360万美元。该公司于2022年4月申请破产保护。

艾默生资产管理公司的网站显示，该公司帮助寻求私募配售的公司进行尽职调查审查，准备发行文件，并以经纪自营商的管理身份与其他经纪公司达成律师-交易商协议。艾默生与许多向客户出售L债券的地区经纪自营商分享高额佣金和费用。艾默生资本被指控向其他公司及其客户积极推销这些以人寿保险为支持的投资产品。

关于艾默生在向投资者推销和销售L债券方面所扮演的角色，有几个问题需要考虑:

• 艾默生是否忽视了(或没有注意到)近年来困扰GWG控股的财务问题?
• 该公司是否确保该地区的经纪公司和所有投资者都被适当地告知所涉及的风险和GWG的财务困境?
• 艾默生股权是否因为想要履行与GWG控股公司的销售协议并赚取高额费用而忽视了投资者的最佳利益?

许多爱默生股票批发商负责推广L债券的人都不在公司了。

现在，L Bond投资者正在努力应对一项可能从来都不适合他们中的许多人的投资的债券损失。许多人表示，他们从未完全了解风险。

SSEK律师事务所代表众多GWG L债券投资者针对这些经纪公司。

艾默生股票经纪人面临众多GWG L债券索赔

艾默生证券的经纪人也直接向客户出售L债券。艾默生的一位财务顾问托尼•巴罗迪(Tony Barouti)就已在美国金融业监管局(FINRA)对L Bond损失的仲裁索赔中被点名。他在洛杉矶工作，也是Barouti Financial的首席执行官。

根据托尼Barouti CRD仅在2022年，他就卷入了8起客户纠纷。索赔人合计要求超过400万美元的损害赔偿。

Barouti并不是Emerson Equity向投资者出售GWG L债券的唯一财务顾问。

熟练的经纪公司仲裁律师

30多年来，我们的代理行为的律师债券损失律师在FINRA仲裁、调解和诉讼中为投资者争取权益，这些诉讼针对的是应对投资者投资和债券损失负责的经纪公司和金融顾问。我们代表高净值个人投资者、机构投资者和零售客户。SSEK律师事务所已经代表数千名客户追回了数百万美元。

如果您是一名投资者，并想确定您是否有理由对南加州艾默生股权公司提出索赔，请致电(619)378-4616。在美国各地，请致电(816)916-3424，要求免费进行初步病例评估。