富达投资集团

富达投资总部位于马萨诸塞州波士顿，是一家全球服务公司，也是世界上最大的资产管理公司之一。它的前身是富达管理与研究公司(FMR)，现在更常用的名称是富达。

截至2020年6月，富达管理的资产总额为4.9万亿美元，客户资产总值合计8.3万亿美元。其2019年的营收为209亿美元。2021年富达员工超过4.1万人。

富达经纪服务公司的总部设在罗德岛的史密斯菲尔德。除了经营一家经纪自营商外，富达还监管许多公司共同基金并提供相关服务:

• 财富管理
• 投资基金
• 基金销售
• 退休
• 指数基金
• Cryptocurrency
• 人寿保险，还有更多

Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，网址为instorlaBOB体育wyers.com)代表因富达投资(Fidelity Investments)财务顾问行为不端或疏忽而遭受损失的投资者。我们的证bob200体育券律师为散户投资者、高净值个人投资者和机构投资者奋斗了30多年。联系SSEK律师事务所今天。

涉及富达投资的规管个案例子 2022年1月:富达证券服务公司被控在期权交易申请上“盖章”

的麻萨诸塞州证券部门bob200体育提起行政诉讼，指控富达证券服务公司在期权交易申请上“盖章”。该公司还被指控允许申请人参与期权和融资融券交易，而没有首先审查他们的适用性。

马萨诸塞州联邦秘书威廉•加尔文(William Galvin)也致信富达和其他几家经纪交易商，这是全面调查目标日期共同基金的一部分。加尔文的办公室意识到，某些基金的小型散户投资者可能要缴纳巨额税款，于是调查就开始了。

2020年9月:美国国家金融服务公司就SEC指控达成和解

富达的子公司国家金融服务公司与美国证券交易委员会(SEC)达成和解，该公司被指控在未提供最终招股说明书的情况下出售了超bob200体育过7000万美元的FuelCell股票。NFS从销售中赚取了数十万美元的佣金，它将支付超过240万美元来解决监管机构的案件。

2015年12月:富达因涉嫌监管不力而受到制裁

美国金融业监管局(FINRA)对富达经纪服务公司处以超过100万美元的罚款监管的失败因为他没有发现从9名顾客那里偷走了100多万美元。这些投资者中有8人是老年人。在一个人冒充富达的经纪人后，他们亏损了。该经纪自营商被罚款50万美元，并被要求支付近53万美元的赔偿金。

2008年3月:富达投资公司13名员工被控不当收受礼物

美国证券交易委员会指控富达的13名员工以不正当的方式接受了想得到该公司交易业务的经纪人支付的超过160万美元的娱乐、旅游和其他礼物。监管机构指控富达未能追求与共同基金交易相关的最佳执行。该公司被责令支付800万美元的罚款。

近期涉及富达投资的其他高调案件

2020:富达经纪服务公司的律师出现在美国最高法院。他们主张维持联邦上诉法院2019年的裁决。

2012年，富达提交了一份有关可能的股价操纵的可疑活动报告(SAR)，导致SEC对特定个人展开调查。上诉法院发现，该公司不会因向美国金融监管机构披露涉嫌的可疑股票交易而承担责任。

2020:2018年，富达投资解决了一起集体诉讼违反信托义务当公司将自己的产品列入计划菜单时。为了达成和解，富达支付了2850万美元。2014年，该公司以1200万美元和解了一起类似诉讼。

2018:美国劳工部(Department of Labor)就富达投资(Fidelity Investments)对旗下一些共同基金收取的某种保密费用展开了调查。这种年费被称为基础设施费。基金公司可以支付这笔费用，也可以选择将成本推给投资者。费用的名称允许公司不必向投资者披露费用。

熟练的经纪人-交易商过失律师

经纪公司有一个妥善监督的责任他们的注册代表，并确保没有不适当的建议，虚假陈述或遗漏，或其他疏忽或错误的行为发生在客户的帐户。

如果您怀疑您的投资组合损失可能是由于您的富达投资经纪人或投资顾问的努力，请与我们知识渊博的经纪交易商仲裁律师联系，以便我们可以帮助您确定您是否有投资者索赔的理由。

今天致电SSEK律师事务所(800)259-9010。