违反信托责任如何导致投资损失

Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所位于BOB体育investorlawyers.com)代表因其经纪人或投资顾问违反受托责任而蒙受损失的投资者。bob200体育证券法现在要求股票经纪人和投资顾问为客户的最佳利益行事。

不幸的是，情况并非总是如此。随着不适合在美国，违反信托责任是投资者用来追讨损害赔偿的最常见理由之一。

30多年来，我们的股票经纪人欺诈律师在金融行业监管局(FINRA)的仲裁、调解和诉讼中代表投资者。我们与数千名客户合作，代表他们在违反信托责任的案件中追回了数百万美元。致电SSEK律师事务所(800) 259 - 9010今天。

什么是信托责任?

根据法律，“受托人”是指有法律义务为他人的最佳利益行事的人。“受托人义务”是一种善意的肯定义务，它迫使受托人将客户的利益置于自己的利益之前。负有这一义务的受托人必须尽最大努力确保没有利益冲突会影响到这一义务。

财务顾问对客户负有受托责任的例子

• 在向投资者推荐之前，他们必须彻底了解投资/投资策略，包括任何风险或回报。
• 重要的是，他们要对他们推荐的任何金融产品/投资机会进行适当的尽职调查，以确保其安全和合法。
• 经纪人和投资顾问必须根据投资者的投资概况、财务目标、风险承受水平和其他因素，确保任何推荐都适合投资者。
• 他们必须为客户提供彻底理解投资建议所需的信息。这包括不让虚假陈述和遗漏在解释这些建议和告知投资者风险时。
• 他们必须只推荐符合客户最佳利益的投资产品。

直到最近，只有注册的投资顾问才被要求根据1940年的投资顾问法案提出既适合投资者又符合他们最大利益的建议。与此同时，根据美国金融业监管局(FINRA) 2111条规定，经纪人必须遵守适当性标准，但这并不一定意味着投资建议必须符合客户的最佳利益。

2019年，美国证券交易委bob200体育员会(SEC)颁布了监管的最佳利益．这条规则现在还要求经纪人在推荐一项投资时满足最佳利益的要求。当经纪人同意执行一项指令时，经纪人和公司都负有“最佳执行”的信托责任，即不将公司的利益置于客户的利益之上，并以市场上可获得的最佳价格执行该指令。

当经纪人同意管理客户的资产和/或获得代表客户下单的许可时，金融专业人士就对这些客户承担了额外的受托责任。

财务顾问违反受托人义务的例子包括

• 没有披露任何利益冲突。
• 未能进行适当的尽职调查。
• 未能从客户的最佳利益出发。
• 挪用投资者的钱。
• 未经客户许可或不知情进行未经授权的交易。

当不进行尽职调查成为违反信托义务时

不幸的是，一些经纪人和投资顾问在向客户推荐一项投资前没有进行足够的尽职调查。这可以阻止金融专业人士了解所有涉及的风险，或判断什么时候看起来有利可图的投资机会实际上是一个金融骗局。

通常情况下，高额佣金的诱惑会导致财务顾问无法对金融产品或其公司进行足够彻底的审查。当这种情况发生时，蒙受损失的是投资者。

你如何证明你是违反信托责任的受害者?

如果财务顾问违反了他们对你的专业义务，这给你造成了投资损失或其他损害，那就是违反了他们的受托责任。然而，这很难证明，这就是为什么你想与经验丰富的违反信托投资欺诈律师合作，他们知道如何为你建立一个可靠的案件，通过:

• 证明你的财务顾问对你负有受托责任。
• 有违反信托义务的证据的。
• 说明这种违反信托责任的行为如何给你造成了真正的投资损失。

与股票经纪人欺诈律师合作，在违反信托案件中有经验

SSEK律师事务所与华尔街最大的几家律所对抗，为投资者争取和解。要安排您的免费咨询与我们的知识丰富的股票经纪人欺诈律师之一，请致电(800) 259 - 9010今天或在线联系我们．