FINRA仲裁常见问题

每个论坛都要收取存档费、行政费和听证费。向FINRA提交的平均申请费约为1200美元。案件越大，费用越高。相反，小案件越多，费用越低。如达成和解，可退还部分已支付费用。

如果您在任何经纪公司有账户，您将被要求通过金融行业监管机构(FINRA)进行仲裁。对于任何经纪人交易商来说，在每一个新的账户表格中总会有一个仲裁条款。总会有仲裁条款的。所以，如果你签了一份新的账户表格，无论是纸质的还是电子的，你都同意了仲裁。美国金融业监管局是监管所有注册经纪公司的监管机构。

假设你正在与一个注册投资顾问(RIA)打交道，其中大部分很可能不在FINRA的覆盖范围内。在这种情况下，你们必须通过美国仲裁协会(AAA)进行仲裁。

诉讼程序在全国各地不同的地方举行。浏览我们的页面股票欺诈由国家仲裁查找我们执行仲裁的州的列表。

我们有一笔应急费;如果你什么也得不到，你就不用支付任何法律费用。但是，如果您恢复了您的索赔或索赔的任何部分，您有责任向Shepherd Smith Edwards & Kantas LTD . LLP支付恢复金额的一定百分比。

你可以试试，但拥有合格法律代表的投资者在仲裁程序中总是表现得更好。如果你打算聘请一名投资律师，请尽快这么做。除非通过律师，否则不要与经纪公司交谈。这包括电子邮件。与经纪公司沟通是投资者犯的最大错误之一。

在美国有账户的国际客户将必须通过FINRA进行仲裁。传统上，面试地点应该是离你居住地最近的FINRA办公室。例如，如果你住在墨西哥的蒂华纳，最近的地点是圣地亚哥。地点也可以是您账户的分支机构所在的城市。我们公司与国际客户打交道有丰富的经验，特别是在拉丁美洲。

这取决于你。考虑到你会被要求提供财务记录和纳税申报单的副本。还有一些关于你的背景和经历的问题必须回答。你必须决定你是否希望经纪人的行为和他们如何对待你而不受惩罚。

当仲裁结束时，仲裁小组有30天的时间来决定(尽管时间与其他仲裁论坛不同，如美国仲裁协会)．当奖金分发给各方时，它将说明投资者有权获得的金额。这包括要求公司支付奖金金额的利息，直到支付为止。该公司被要求在奖金发放之日起30天内支付奖金。

在大多数情况下，公司将简单地遵守裁决，并在允许的30天内支付裁决金额。美国金融业监管局持有注册代表或经纪交易商在金融服务行业开展业务的许可证。如果判决书没有按照陪审团的命令支付，FINRA将暂停违规公司或代表的执照，直到支付为止。

暂停意味着该公司或个人不能再合法地在该行业中赚取费用或佣金，直到其余部分被删除(如果有的话)。这是一笔巨大的杠杆，通常可以避免进入催收程序，以寻找合适的资产规模，以满足许多法院案件所必需的裁决。

当被告寻求法院推翻裁决时，FINRA不会暂停许可证，即撤销裁决的动议。这就要求该公司向法院提起新的诉讼，声称仲裁裁决无效。然而，该法律表明，这些挑战受制于美国最具挑战性的标准之一，这意味着迁出的动议很少成功。由于在这些挑战中取得成功的困难，大多数奖项都没有这样的挑战。

不幸的是，有些奖项落入了第三种可能，即公司根本无法或不愿支付奖金。如果一家公司没有能力支付大量的奖金，即使威胁失去许可证也不能确保支付。目前，法律没有要求证券bob200体育律师事务所为这些索赔提供保险，所以如果它们没有足够的资产支付赔偿金，它们就会关闭。让索赔人试图追踪公司可能拥有的任何资产，以尽可能多地支付赔偿金。

如需更多有关常见投资欺诈的资料，请联系SSEK的投资律师专家团队。

许多客户不知道的是，任何与经纪人或财务顾问的合同都可能包括争议前仲裁条款。此条款限制您在法庭上向您的经纪人或财务顾问提出任何潜在索赔的权利。这意味着你的诉讼不会由陪审团审理，也不会由法官监督。也就是说，你几乎没有上诉的能力。

相反，争端前仲裁条款将指定审理你方索赔的仲裁论坛和任何仲裁规则。这些规则包括你需要遵循的程序，如何选择仲裁员(而不是法官和陪审团)，以及仲裁裁决后双方的有限权利。

虽然有几个可能的仲裁论坛，但针对经纪人和财务顾问的案件最常见的论坛是:

• 金融业监管局(FINRA)
• 全国期货协会
• 美国仲裁协会。

虽然许多当事人经常在法院提起诉讼，以避免仲裁，并在法庭上进行诉讼，但法院不愿搁置仲裁协议。相反，只要存在争端前仲裁条款，它们就要求当事人对案件进行仲裁。正因为如此，再加上每个不同仲裁论坛的特殊规则和程序，您必须聘请一位经验丰富、知识渊博的投资律师。特别是精通证券法和仲裁论bob200体育坛的证券律师。

虽然我们的初期咨询免费，你可能需要为调解和/或仲裁目的准备损害赔偿证据。如果案件没有解决(大多数都解决了)，专家证人可能会为你作证。

虽然我们本身就是专家，但作为你的律师，我们不能作证。我们保留了众多国家公认的证券业专家的服务。bob200体育我们还向Shepherd Smith Edwards & Kantas有限责任公司收取一次性的“杂项费用”，包括快递和邮寄费用、影印费用以及为客户索赔而发生的任何其他杂项费用。额外的法律费用将提前讨论。

与传统诉讼一样，70% - 80%的证券仲裁案件是通过和解和双方协议解决的。bob200体育然而，未达成和解的案件将必须经过整个仲裁程序，包括就案情进行最后的证据听证会。

根据金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)收集的统计数据，在客户证券仲裁中，经纪商/交易商的客户被判损害赔偿的概率在38%到43%之间。bob200体育

然而，这些统计数据只是故事的一部分。最终，客户是赢还是输，如果他们赢了，赢了多少，都取决于很多因素。这些因素包括但不限于:

• 案件的质量
• 任何不当行为的严重程度
• 损害的性质
• 仲裁员的选择
• 当事人律师的经验

假设你正在考虑对一个经纪人/交易商提起诉讼。你应该让一个有经验的委员会对你的案例和支持文件进行彻底的审查，以更好地理解你的案例的期望和恢复的可能性。

Shepherd Smith Edwards & Kantas有限责任公司不能保证在任何仲裁程序中都能获得赔偿。然而，我们之所以决定接受一个案件，是因为我们相信它是有道理的，而且有必要收回一些钱。

仲裁在某些方面与法庭案件类似:

• 和法庭一样，所有当事人都要提交最初的诉状，详细说明他们对诉讼的主张或抗辩。
• 就像在法庭上一样，所有当事人都有权获得证据开示，以便在他们的案件中形成证据。
• 最后，就像终审审判一样，仲裁将以最后的证据听证会结束，在听证会上，当事人将提出他们的证据，并询问和交叉询问证人。

然而，仲裁和法庭之间有许多重大的区别。最重要的是，在仲裁中，你的案件将由三位仲裁员而不是陪审团来裁决。

另一个关键的区别是，你几乎没有能力对不利的裁决提出上诉。其他主要区别包括在仲裁中更有限的发现和更少的动议实践。尽管如此，这些其他的差异将由所选择的仲裁论坛的规则决定。

虽然仲裁有许多缺点，但仲裁确实比法庭有一些优势:

• 首先，仲裁通常更快，一个案件从开始到结束通常需要12到24个月。这与法庭不同，在法庭上，案件可能会持续数年，有时还会在上诉过程中耽搁多年。
• 仲裁通常也比法庭便宜。根据案件的复杂程度、规模和持续时间，不包括律师费，诉讼费用可达数十万美元。与此相反，仲裁通常只需要一小部分费用就可以完成。

由于仲裁与典型的法庭案件有很大的不同，成功的仲裁诉讼需要不同的策略、理论和诉讼风格。这意味着您必须聘请熟悉仲裁程序和您的案件将被提起诉讼的仲裁法庭的律师。