一般常见问题


美国金融业监管局是什么?
了解更多关于FINRA的监管实践

金融业监管局(FINRA)是最大的独立监管机构。众所周知,监管所有在美国开展业务的证券公司。bob200体育2007年7月,通过合并金融行业监管局和纽约证券交易所(NYSE)的执法部门成立。

FINRA致力于通过对经纪自营商的监管来保护投资者和市场诚信。它独立于政府实体。是国会授权保护美国投资者的非营利组织。


什么是信托责任?
受托人义务

信义义务是指一方对另一方的诚信和忠诚给予很大程度的信任的关系。这种关系成为一种法律义务,并创造了一个优越或有影响力的地位。然后,法律将某些义务强加于受托人。

在许多地方,经纪人对他们的证券客户负有受托责任。bob200体育如果您认为您的经纪人或经纪公司可能违反了其受托责任,联系证券律师bob200体育来确定你的案子是否成立。


什么是对冲基金?
对冲基金涉及潜在风险

对冲基金是一种能够获得正投资回报的投资组合。与共同基金不同,对冲基金的投资策略通常要灵活得多。通常情况下,对冲基金对投资者的报告和披露义务最低。

许多投资者投资对冲基金,以为它们能保护自己的投资组合不受负面市场的影响。然而,这并不完全是事实。对冲基金通常有相当大的风险,而且往往表现不及市场。他们收取2%的年费和利润的20%的费用。对冲基金也不受州证券和大多数联邦法律的约束。bob200体育

由于这些原因,对冲基金不需要遵循适用于大多数其他投资的基本信息披露保护。投资者对他们的投资一无所知。通常是关于他们投资了什么以及这些投资的表现。

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