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我如何通过FINRA仲裁起诉我的经纪人投资损失?

许多投资者没有意识到,如果发生纠纷,他们不能向法院起诉他们的财务顾问或股票经纪人。这并不意味着投资者不能寻求补救。投资者可以起诉他们的股票经纪人,但只能通过FINRA仲裁系统。

什么是仲裁条款,为什么投资者需要了解它们?

任何经纪公司都有“仲裁条款”。不幸的是,大多数投资者并不知道这些条款,因为它们隐藏在所有的新账户表格中。这些条款是合同,当您签署一个新的帐户表格,电子或物理,您进入了一个合同,要求所有争议通过FINRA仲裁解决。大量判例法保护仲裁条款。

简而言之,你无法摆脱它们。法官们都很喜欢,因为这能清空他们的案卷。最高法院裁定,仲裁对消费者和法院一样公平。应该指出的是,上诉的权利非常非常有限。仲裁是有约束力的,而且在几乎所有情况下都是终局的!许多投资者错误地认为仲裁只是一个步骤;完成之后,就该上法庭了。然而,事实并非如此。

申请FINRA仲裁的程序是什么? 第一步:聘请专业律师

提交FINRA仲裁很像在州或联邦法院提交案件。最好是聘请一位经验丰富的投资律师来指导你完成整个过程,比如这个团队在SSEK。

如果律师只专注于代表投资者对抗经纪公司是有益的。在这方面,从事人身伤害或集体诉讼的投资律师不太受欢迎。并不是说专门从事这些领域的证券律师有什么错。bob200体育最好找一个在该领域有专长的投资律师。

此外,你的FINRA律师应该有超过几十年的FINRA仲裁经验,律师事务所应该有更长的历史。你的律师应该专注于代表投资者对抗FINRA经纪公司。令人震惊的是,有些律师同时代表投资者和经纪公司,这是不被鼓励的。

第二步:向FINRA提交索赔申请

一旦你聘请了你的FINRA律师专家或证券律师,下一步就是正式向FINRA提交索赔。bob200体育你的投资律师应该已经审阅了你的文件,进行了客户面谈,或做了类似的事情,然后再接你的意外案件。一个经验丰富的投资律师会确保律师和客户在隧道尽头看到光明。

向美国金融业监管局(FINRA)提交申请的过程看似简单,但可能具有欺骗性。投资者或索赔人启动仲裁程序必须提交的第一份文件是索赔声明书。这份向FINRA提交的文件或诉状陈述了所陈述的事实和指控。

起草这份文件需要技巧、经验和细微差别。这类似于在州和联邦法院提交的文件。但是,该申请不能像在法庭上提交的那样。经验丰富的FINRA律师对仲裁员产生最佳影响。

必须了解的是,仲裁小组通常由三名仲裁员组成。重要的是要知道,仲裁听证类似于传统的审判。在审判中,有一名法官,负责裁决法律,陪审团决定事实问题。在仲裁听证中,仲裁员既是法官又是陪审团,对法律问题进行裁决并确定事实。你的FINRA律师必须知道如何迎合特定的受众,因为它不同于法官/陪审团审判环境。

第三步:等待经纪公司的答复

在案件正式立案后,经纪公司可以用“答案”做出回应,而“答案”通常充满了不准确、扭曲和谎言,如果不是谎言的话。许多客户对这位曾经被视为朋友的理财顾问所持的立场感到震惊。经纪公司通常雇用训练有素的投资律师。这种技能包括歪曲事实模式并将责任推给投资者的能力。

第四步:选择FINRA仲裁员

在回答之后,下一步是选择仲裁员。FINRA提供了一份仲裁员名单,你的律师可以从中进行评比和排名。你的证券顾bob200体育问必须了解系统和潜在FINRA仲裁员池的参与者。

仲裁小组从代表投资者提交的名单和经纪公司提交的名单中选择。在小组会议后,各方(投资者和经纪公司的律师)举行首次听证会前会议(IPHC)。这次电话会议的目的是确定仲裁听证的日期和期限,以发现和各种动议。步骤四:发现过程

仲裁过程中最重要的阶段之一是发现过程。发现是指当事人之间交换文件和信息。在IPHC之前有主要的文件交换。然而,深度发现通常发生在IPHC之间和听证会日期之前。确保你的律师非常熟悉不同类型的文件,这些文件必须在仲裁听证会上准确地陈述你的案件。

在听证会之前,当事人通常会讨论索赔的潜在解决方案。在这方面,进行调解可能是明智的。调解是为期一天的不具约束力的和解会议。这不是强制性的。然而,这个过程通常是富有成效的,听取对方律师的意见总是值得一试的。

第五阶段:FINRA仲裁听证会

最后一个阶段是听证本身。FINRA仲裁听证会的时间从3天到2周不等。然而,大多数听证会持续三到四天。听证会通常在会议中心或距离投资者居住地最近的FINRA办公室举行。

这个过程类似于审判。有开庭陈述、盘问/交叉盘问、反对意见和结案陈词。确保你的投资律师对听证过程的所有阶段都有经验。与传统的审判不同,判决结果或裁决结果在听证会后不会公布。判决通常需要一个月的时间。

一旦奖励被发出并且有利,经纪公司有三十天的时间付款。如上所述,上诉很少。如果你成功了,你会很高兴,因为经纪公司通常不能拖延数年。

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