我如何通过FINRA仲裁起诉我的经纪人，以获取投资损失？

许多投资者没有意识到，如果有争议，他们不能在法庭上起诉其财务顾问或股票经纪人。这并不意味着投资者不能寻求补救。投资者可以起诉他们的股票经纪人，但只能通过FINRA仲裁制度起诉。

什么是仲裁条款，为什么投资者需要了解它们？

对于任何经纪公司，都有“仲裁条款”。不幸的是，大多数投资者在所有新帐户表格中都不知道这些条款。这些条款是合同的，当您在电子或物理上签署新帐户表格时，您签订了一份合同，该合同要求通过通过FINRA仲裁。丰富的判例法保护仲裁条款。

简而言之，您无法摆脱它们。法官爱他们，因为它清除了他们的案卷。最高法院裁定，仲裁对消费者作为法院同样公平。应该注意的是，有非常有限的上诉权。仲裁具有约束力，几乎在所有情况下都是最终的！许多投资者误认为仲裁只是一步。完成后，它将出庭。然而，这种情况并非如此。

提交FINRA仲裁的过程是什么？ 第一步：聘请专家律师

提交FINRA仲裁就像在州或联邦法院提起案件一样。最好聘请经验丰富的投资律师来浏览您的过程，例如团队在Ssek。

如果律师专注于代表投资者抵制经纪公司，那将是有益的。在此事业中，不太喜欢造成人身伤害或集体诉讼的投资律师。并不是说专门从事这些领域的证券律师有什么问题。bob200体育在他的领域寻求一名投资律师专家是有利的。

此外，您的FINRA律师应该在FINRA仲裁方面拥有数十年的经验，律师事务所应延长。您的律师应专注于代表投资者抵抗FINRA经纪公司。令人震惊的是，一些律师代表了投资者和经纪公司，这不受鼓励。

第二步：向FINRA提出索赔

一旦您聘请了FINRA律师专家或证券律师，下一步将正式向FINRA提出索赔。bob200体育您的投资律师会审查您的文件，并进行了客户访谈或在提出应急情况之前进行了类似的事情。经验丰富的投资律师可确保律师和客户的隧道尽头。

FINRA的归档过程似乎很简单，但可能是欺骗的。投资者或索赔人必须提出的第一条文件才能开始仲裁过程。该文件或向FINRA提出的文件指出了所陈述的事实和指控。

起草本文档需要技巧，经验和细微差别。这类似于州和联邦法院提交的内容。但是，该文件不能像在法庭上提起的那些。经验丰富的FINRA律师对仲裁员产生了最佳影响。

必须了解，仲裁面板通常由三个仲裁员组成。重要的是要知道仲裁听证会类似于传统审判。在审判中，有一名法官，他对法律进行统治，陪审团决定了事实问题。在一次仲裁听证会上，仲裁员既是法官又是陪审团，裁定法律问题并确定事实。您的FINRA律师必须知道如何向特定的受众玩耍，因为它与法官/陪审团的审判环境有所不同。

第三步：等待经纪公司的回应

案件正式提起案件后，经纪公司以其“答案”做出回应，该回答通常充满不准确，扭曲和虚假（如果不是谎言）。许多客户对曾经被认为是朋友的财务顾问所担任的职位感到震惊。经纪公司通常聘请了训练有素的投资律师。该技能包括扭曲事实模式并归咎于投资者的能力。

第四步：选择FINRA仲裁员

答案之后，下一步是选择仲裁员。FINRA提供了一份仲裁员清单，您的律师可以从中罢工和排名。您的证券律bob200体育师必须了解组成潜在FINRA仲裁员池的系统和参与者。

仲裁面板是从代表投资者提交的清单中选择的，也是经纪公司提交的清单。小组议会结束后，当事方（投资者和经纪公司的律师）举行了最初的听证会或IPHC。这次电话会议旨在为发现和各种动议设定仲裁听证会和截止日期。第四步：发现过程

仲裁过程中最重要的阶段之一是发现过程。发现是各方之间的文件和信息的交换。iPHC之前有主要文档交换。但是，深入的发现通常发生在IPHC和听力日期之前。确保您的律师非常熟悉必须采购的不同类型的文件，以便准确地在仲裁听证会上介绍您的案件。

在听证会之前，各方通常会讨论索赔的潜在解决。在这种情况下，进行调解可能是明智的。调解是为期一天的非约束和解会议。这不是强制性的。但是，这一过程通常是富有成果的，听到反对律师总是值得一试。

第五阶段：FINRA仲裁听证会

最后阶段是听证会本身。FINRA仲裁听证会的范围可以从3天到两周。但是，大多数听证会持续三到四天。听证会通常在会议中心或最接近投资者居住地的FINRA办事处举行。

该过程类似于试验。有开放式陈述，考试/盘问，异议和闭幕论证。确保您的投资律师律师在听证过程的各个阶段进行调味。与传统审判不同，听证会后未披露判决或裁决。判决通常需要一个月的时间。

一旦颁发奖励并有利，经纪公司将需要三十天的付款。如上所述，上诉是最小的。如果您成功了，您将对此感到满意，因为经纪公司通常无法拖延上诉多年。

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