股票经纪人欺诈和投资者对投资损失的索赔

你是投资和股票经纪人欺诈的受害者吗?

作为一名消费者，你从你的财务顾问或经纪人那里寻求最好和最专业的建议。然而，你没有得到承诺的东西，现在你的生活受到了负面影响。

美国各地有数百万美国人成为经纪人不当行为和其他投资者索赔案例的受害者，包括疏忽、哄抬价格和虚假陈述。投资欺诈和经纪人不当行为的受害者有权获得损害赔偿，以补偿任何损失。

投资者索赔:如何知道你是否有资格申请?

如果你经历过下面提到的任何一种情况，你至少有责任为自己寻找一个合适的职业免费的咨询服务与我们在SSEK律师事务所的股票经纪人欺诈律师一起。

财务顾问通过邮件或电话联系了你

金融行业的顾问们举办研讨会兜售自己的专业知识并不罕见。这些会议就你的储蓄、退休或子女/孙辈的大学计划提出了合理的财务计划。

你收到的东西和你看到的东西明显不同。你被哄骗，以为一切都很好，但事实并非如此。现在你的计划泡汤了。

您是由同事、朋友或亲戚推荐的

你听取了你信任的人的善意建议。无论是同事、朋友还是亲戚。更糟糕的是，理财顾问可能是你的同事、朋友或亲戚。

如果你是由你认识的人推荐的，这不是他们的错。但如果你被冤枉了，你应该采取行动。如果你对推荐的经纪人采取行动，这并不是对知己的怠慢。在某些情况下，直接熟悉的关系或友谊可能会使寻求法律补救的决定进一步复杂化。

在这种情况下，有问题的顾问尽了最大努力，但大多数时候只是疏忽大意。在大多数情况下，顾问是被他的雇主用错误的信息和/或产品引入歧途的。

您有权通过FINRA仲裁程序就本协议中讨论的一系列行为向投资者提出索赔:

• 投资
• 代理行为
• 经纪公司不当行为

Shepherd Smith Edwards & Kantas, LLP (SSEK律师事务所)拥有一支由证券和股票经纪人欺诈律师组成的专家团队，致力bob200体育于代表那些被经纪人和金融机构欺骗和受害的投资者。

我们代表金融机构代表因经纪人不当行为和疏忽而受害的投资者。许多投资者都成为虚假交易、虚假陈述和其他投资者索赔的受害者。请与我们的证券律师今天在bob200体育(800) 259 - 9010。

在上述任何一种情况下，你至少应该为自己寻求一个免费的咨询服务。

股票经纪人和投资欺诈 什么是股票经纪人欺诈?

如果经纪公司或经纪人就一项投资向投资者歪曲或遗漏披露重大事实，导致客户在该投资上蒙受损失，该经纪公司或经纪人可能要承担责任。

通常虚假陈述或遗漏隐瞒与某项投资相关的风险。经纪人有责任公平地披露与一项投资相关的所有风险。

说到理财顾问，那个人应该是值得信赖的、透明的、可靠的建议和建议来源。为客户提供合适的建议，公平对待客户，是理财顾问的责任。

然而，也有一些经纪公司会滥用自己的地位来提高自己的利润，这一切都是以投资者为代价的。关键是要能够识别这种类型的行为，并评估你是否处于风险中或已经成为股票经纪人欺诈的受害者。

为什么SSEK律师事务所要在股票经纪人欺诈案中为我辩护?

SSEK律师事务所代表美国各地以及波多黎各的客户，可以帮助您恢复任何投资损失，您可能因不诚实或不负责任的经纪人和经纪公司而遭受的损失。

当你发现自己处于一种被经纪人或经纪公司冤枉的境地时，你需要了解所有的法律选择，并与一家你可以信任的公司合作。SSEK律师事务所代理股票经纪人欺诈案件的客户已有近30年的历史。我们熟练的证券律师团队有100年的综合经bob200体育验。

我们的股票经纪人和投资欺诈实务区 保证金账户滥用

“保证金账户”是经纪公司借钱给投资者的经纪账户。例如，如果将10万美元存入“现金”账户，就可以用来购买价值10万美元的股票。以这种方式购买证券，被bob200体育称为“融资融券”。这种投资方式虽然可以增加投资者的购买力，但也增加了亏损的风险。

对许多投资者来说，这种交易方式风险太大，也不合适。任何经纪自营商或财务顾问鼓励缺乏经验的投资者使用不合适或不合适的保证金账户，都是股票经纪人欺诈行为。

大量生产

当经纪人在一个账户中进行过度交易时，就会发生搅动。经纪人为了赚取佣金而搅动一个账户。他通常会卖出获利的股票以获得少量利润，而保留亏损的股票。

代理的疏忽

经纪公司及其顾问在提供投资建议和管理客户账户时，有义务履行注意义务。当在财务顾问的监督下发生投资损失时，投资者可以向经纪人提出过失索赔。

如果一个经纪人没有犯下故意的不当行为(即经纪人欺诈)，但没有采取行动或没有采取行动保护投资者免受伤害的风险，那么他就可能被判犯有过失罪。

过度集中

投资最重要的规则之一就是分散投资。如果一个财务顾问把你的投资组合集中在任何一个单独的投资或类型的投资上，那么这个投资组合的损失风险就会大大增加。

当经纪人向客户大量推荐某一特定产品时，他可能会被判过度专注罪。这种情况最常发生在私募产品中，比如业主有限合伙制企业(mlp)和房地产投资信托(reit)。

侵犯注册

所有销售注册证券的经纪公司都必须通过国家和金融行业监管局(FINRA)进行注册。bob200体育如果一个经纪人或经纪公司被发现在没有正确的注册或许可要求的情况下出售投资，投资者有权对该公司或个人提出注册违规索赔。

不适合

在向客户提供投资建议时，经纪人必须提出与客户的风险承受能力、需求和投资目标一致的建议。如果做不到这一点，就会给投资者造成损失，尤其是在投资者没有足够的经验来投资这样的推荐的情况下。

由于经纪人在向客户提供建议时被认为负有注意义务，那些被发现向客户推荐不合适的投资建议的人是在进行投资和股票经纪人欺诈。

未授权交易

在为投资者下单买卖证券之前，经纪人或顾问必须获得该投资者的明确许可。bob200体育否则，该交易是未经授权的。如果你认为你是经纪人代表你进行未经授权交易的受害者，你就有理由提起欺诈诉讼。

未能执行交易

经纪人几乎没有不下单的动机。然而，每天都有数百万笔交易发生，会出现错误，包括下不了订单。要了解你如何成为这种形式的股票经纪人欺诈的受害者，请阅读这些执行交易和订单失败的情况。

未能监督

每家经纪公司必须“设计和实施书面程序”，以适当和有效地监督其每名经纪人和其他雇员的活动。当经纪人在投资者的账户上执行不适当的行动或建议时，投资者可以对特定的财务咨询公司进行未能监督的索赔。

违反信托义务

“受托人”在法律上被定义为有法律义务为他人的最佳利益行事的人。当投资者签订协议，允许经纪人代表自己执行交易时，经纪人和经纪公司必须遵守受托责任，不将自己的利益置于客户利益之上。

如果经纪人或经纪公司提出的建议是为了提高自己的地位，而不是为了尊重投资者的利益，那他们就是在欺诈。

违反合同

当做出承诺并支付对价时(或者如果被承诺的人合理地依赖于承诺并采取行动)，合同就形成了。这些合同可以以书面形式订立，也可以通过口头协议订立。

当合同的任何一方违反约定的条款时，他们就被认为违反了合同。如果投资者相信他们的账户会被小心翼翼地处理，而经纪人却没有做到这一点，那么经纪人就违反了与客户的合同。

虚假陈述和遗漏

如果经纪公司或经纪人就一项投资错误地陈述重大事实或遗漏向投资者披露重大因素，导致该客户随后在该投资上蒙受损失，该经纪公司或经纪人可能要对经纪和投资欺诈负责。

财务顾问通常使用不实陈述和遗漏来掩盖与特定投资产品相关的风险。

取得联系如果您认为自己已成为上述任何股票经纪人欺诈领域的受害者，请立即与SSEK律师事务所联系。我们的证bob200体育券律师已经帮助美国各地的许多投资者弥补了他们因金融顾问的行为而遭受的损失。