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摩根士丹利背景信息
1935年，在《格拉斯-斯蒂格尔法案》(Glass-Steagall Act)要求银行和证券公司分离后，摩根士丹利作为一个独立于摩根大通的实体成立。bob200体育摩根大通(J.P. Morgan)的孙子亨利•摩根(Henry Morgan)和哈罗德•斯坦利(Harold Stanley)成立了这家新的投资银行公司，这家公司迅速成为投资巨头，自成立以来一直保持着顶级投资公司的地位。它于1986年公开上市。
迪安威特成立于1924年，几十年来一直是一家受人尊敬的公司，并于1978年收购雷诺兹证券，成为迪安威特雷诺兹。bob200体育1981年，它被西尔斯(Sears)收购，后者在信贷部门非常成功，希望将业务扩展到金融领域。西尔斯随后尝试了一种“盒子里的经纪人”计划，让迪安威特在每个零售店都有代表。这个计划不成功，损害了公司的形象。作为信贷专家，西尔斯在1986年推出了“发现卡”，取得了巨大成功。
1997年，摩根士丹利从西尔斯收购了迪安维特和发现卡部门，成为“摩根士丹利迪安维特发现”，不久又成为“摩根士丹利迪安维特”。这两家公司的合并让摩根士丹利的许多人感到恼火，他们认为这降低了他们的品牌价值。2001年，该公司恢复了“摩根士丹利”的名称。
然而，内部不和不仅仅是更名，首席执行官菲利普·珀塞尔(Phillip Purcell)是这场风波的中心。2005年，被称为“八人集团”(Group of Eight)的持不同政见者宣布了一项计划，计划将摩根士丹利(Morgan Stanley)拆分为一家零售公司(Dean Witter)和一家机构公司(Morgan Stanley)，并公开宣布合并失败。摩根斯坦利也被华尔街和其他摩根斯坦利特有的丑闻所包围。公司高层出现了叛逃，盈利受到影响，股价也落后。
2005年6月，珀塞尔态度软化，宣布在9个月后退休，这引发了更多的愤怒，因为他的离职时间和后来的1.13亿美元遣散费都是如此。接替他的是前总裁麦晋桁(John Mack)，他放弃了2,500万美元的薪酬作为业绩激励。2006年底，摩根士丹利(Morgan Stanley)宣布将剥离Discover部门。
该公司旗下有摩根士丹利和VanKampen American Capital两个品牌，总部位于纽约，在全球范围内开展业务，提供全方位的经纪业务、投资银行业务和其他金融服务。该公司声称管理着7170亿美元的资产，在32家公司的600个办事处拥有58000多名员工。2006财年，摩根士丹利的营收为339亿美元，净利润为74.9亿美元，总资本为1621亿美元。麦晋桁当年获得了4,000万美元的激励收入。
关于摩根士丹利的更多信息
摩根士丹利因研究丑闻被罚款1.25亿美元
这可能是华尔街有史以来最大的丑闻，摩根斯坦利和其他大公司受到调查，指控和创纪录的罚款。当这些公司为获得和留住投行客户而制定买入、卖出或持有股票的建议(而不是财务预测)时，明显的利益冲突发生了。正当SEC和FINRA睁只眼闭只眼的时候，纽约州总检察长埃利奥特•斯皮策和其他州的监管机构开始对这些公司进行制裁和罚款。
丑闻的一个臭名昭著的对象是摩根士丹利首席互联网分析师玛丽•米克尔(Mary Meeker)，她曾协助摩根士丹利决定将承销哪些公司的ipo。作为研究分析师中的“网络女王”，即使在互联网公司濒临破产之际，她仍坚持对这些公司的股票给予买入评级。
在调查过程中，人们了解到，摩根士丹利和其他公司正在与处理IPO和其他股票和债券发行的公司谈判，承诺为它们的股票提供有利的评级。
摩根士丹利以5400万美元了结性别歧视诉讼
摩根士丹利(Morgan Stanley)同意就数千名女性顾问提起的性别偏见集体诉讼达成和解。该诉讼最初由六名前女经纪人提起，2003年8月之后，估计有3,000人在该公司工作。
该诉讼称，摩根士丹利在培训、账户分配以及参与公司批准的与其他经纪人的合伙安排方面歧视女性经纪人。一些人声称，在2005年的一次裁员中，他们因为性别而被解雇。据称，摩根士丹利为女性设置了“玻璃天花板”(glass ceiling)，尽管许多女性比男性更合格，获得晋升的业绩评估也比男性更好。
摩根士丹利在共同基金丑闻中赔偿5,000万美元
摩根士丹利(Morgan Stanley)被责令支付5000万美元，原因是它引导客户进入共同基金，以获取额外的秘密佣金。该公司既不承认也不否认这些指控。
美国证券交易委员会(sec)和金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)对涉及共同基金欺诈销售的广泛欺诈行为展开了调查，随后出台了上述制裁措施。bob200体育监管机构表示，摩根士丹利未能告知投资者其在出售某些共同基金时获得的隐性补偿。
据SEC执法主管部门称，这一安排构成了摩根士丹利在披露实践中“全公司范围的失败”，并补充称，摩根士丹利的“行为明显越界”。
对规模达7万亿(兆)美元的共同基金行业的调查也扩大到包括股市收盘后的尾盘交易、软美元支付和共同基金费用。至少有一个州的总检察长参与了调查。
摩根士丹利(Morgan Stanley)再次就邮件丢失事件展开攻击
摩根士丹利(Morgan Stanley)已提出向美国证交会(sec)支付1bob200体育500万美元，以了结一项调查。该调查称，摩根士丹利未能在法律纠纷中提供电子邮件证据。
与此同时，佛罗里达州有人提起集体诉讼，指控摩根士丹利在全国各地客户提交的多达1,000起证券仲裁案件中违反了披露规则。bob200体育诉状称，摩根士丹利告诉该投资者的律师，它无法找到和/或无法按要求提供电子邮件。
摩根士丹利此前曾在一起大型民事诉讼中受到佛罗里达州法院法官的严厉制裁。法官裁定该公司违反了她的披露令，并做出了该公司无法再为其立场辩护的判决。
摩根士丹利因“选择性”账户被罚款
美国金融业监管局对摩根士丹利处以150万美元罚款，并责令其支付超过460万美元的赔偿，原因是该公司未能对其收费经纪业务进行充分监管。超过3500名摩根士丹利客户将获得赔偿。
摩根士丹利为客户提供了一个名为“选择”(Choice)的收费计划，根据这些账户的规模收取费用，但年费最低为1000美元。到2003年，该公司拥有176,274个Choice账户，资产306亿美元。
美国金融业监管局发现，由于客户被收取未知服务费用，该公司未能监控这些账户。与此同时，超过2000个账户连续两年没有交易，而近2000个账户的资产至少一整年低于25,000美元，因此支付超过4%。
“收费账户可能适用于广泛的客户，”FINRA副主席说，“但公司有义务对客户定期重新评估像摩根士丹利提供的收费账户是否仍然合适。公司必须有适当的系统和程序来充分评估这些账户对客户的持续适用性。”
摩根士丹利(Morgan Stanley)近期的内幕交易困境
2007年6月，摩根士丹利(Morgan Stanley)财务部估值审查小组的一名前副总裁和她的丈夫被捕，并被控内幕交易，据称他们从收购目标的股票中获取了近60万美元的非法利润。她的丈夫是另一家金融公司的高级对冲基金分析师。
就在几个月前，联邦当局在另一起涉及摩根士丹利(Morgan Stanley)的内幕交易案中逮捕了另一对夫妻。在那次丑闻中，摩根士丹利的一名前合规主管及其丈夫在曼哈顿联邦法院认罪，承认他们参与了一个价值1,500万美元的内幕交易团伙。检察官说，这是自上世纪80年代的交易热潮以来规模最大的一起。
证交会执法部门负责人在一份声明中表示，逮捕行动反映了该监管机构“持续的打击行动”。“证监会不会允许行业专业人士利用获取非公开信息非法获利。”
