Jefferies & Company背景信息

经纪公司杰富瑞(Jefferies & Co.)因向富达(Fidelity)雇佣的股票交易员提供超过160万美元的不正当礼物和招待，被美国金融业监管局罚款550万美元。

美国金融业监管局官员说，在2002年至2004年期间，杰富瑞向共同基金交易员提供了超过160万美元的礼物、娱乐和其他福利，包括包机旅行、昂贵的酒店和餐厅、音乐会、奢华的高尔夫周末和其他旅行以及昂贵的葡萄酒。此外，还提供参观温布尔登(Wimbledon)、超级碗(Super Bowl)、美国网球公开赛(U.S. Tennis Open)和其他体育赛事的机会。

美国金融业监管局称，富达一名交易员以超过1.7万美元的价格获得了飞往百慕大的私人包机，另一趟岛屿旅行花费超过4.7万美元。该机构还称，据报道，这名Jefferies交易员还为私人包机和住宿支付了逾22.5万美元，其中拉斯维加斯贝拉吉奥酒店(Bellagio Hotel)和他在卡波圣卢卡斯(Cabo San Lucas)埃斯佩兰萨度假村(Esperanza Resort)的两处别墅每晚高达5000美元。

2004年，这位杰富瑞(Jefferies)的交易员显然为休斯顿的超级碗周末相关费用支付了超过12.5万美元，包括马克西姆(Maxim)和《花花公子》(Playboy)的赛前派对、汽车服务、私人往返包机、住宿和比赛门票。

美国金融业监管局规定，公司和相关人员每年向客户赠送的礼品不得超过100美元。“在这个案件中，不正当的礼物和娱乐的价值是前所未有的，”FINRA的执法主管说，“FINRA的礼物和小费规则是为了防止这类行为的发生，这类行为威胁到经纪公司与其机构客户之间关系的完整性。”

FINRA还永久禁止该Jefferies交易员以任何身份与任何FINRA注册的公司联系，并对其前主管处以5万美元罚款，并暂停其监管三个月。它还命令该公司聘请一名独立顾问，审查该公司与礼品和娱乐有关的政策、程序和培训。杰富瑞及其前代理人既不承认也不否认这些指控，但同意接受FINRA的制裁。

Jefferies & Company, Inc.被FINRA谴责并罚款12.5万美元，并被要求修改其书面监管程序，包括有关领先、交易报告和多/空销售的程序。在不承认或否认指控的情况下，该公司同意了制裁。

美国金融业监管局称，杰富瑞在其他违规行为中，未能在公开报价中立即显示FINRAAQ证券的客户限价指令，而这些指令的价格本可提高该公司对每只此类证券的出价。bob200体育美国金融业监管局还发现，该公司未能妥善记录某些订单。调查结果还表明，杰富瑞未能在执行后20分钟内适当接受或拒绝不合格的证券。bob200体育

美国金融业监管局(FINRA)对杰富瑞公司(Jefferies & Company, Inc.)进行了批评，并处以27,500美元的罚款，并要求其修改监管程序，以防止违反证券法律法规，涉及交易报告、最佳执行和限价单显示。bob200体育在不承认或否认指控的情况下，该公司同意了制裁。

美国金融业监管局表示，杰富瑞未能及时报告某些交易，未能指定最后的销售报告，也未能按照FINRA的《市场规则》(Marketplace Rules)的要求恰当地传递执行时间。