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摩根大通:公司信息
截至2021年9月30日，摩根大通公司(JPMorgan Chase & Co.)的总资产为3.758万亿美元，是美国最大的银行，也是全球第五大银行。它还是一家主要的金融和投资银行服务提供商、化石燃料行业最大的贷款机构、托管银行和全能银行。
摩根大通的总部位于曼哈顿，目前的结构是由摩根大通、大通曼哈顿银行、贝尔斯登、第一银行和华盛顿互惠银行组成的。
该公司拥有多家子公司，包括经纪交易商和投资顾问摩根大通证券(J.P. Morgan Securities, LLC)。bob200体育摩根大通财富管理公司利用这家经纪公司为客户提供投资服务和产品。
我们的经纪自营商过失律师代表与摩根大通证券财务顾问合作时遭受损失的投资者。bob200体育联系我们今天在Shepherd Smith Edwards and Kantas, LLP (SSEK律师事务所，网址:instorlawyBOB体育ers.com)。
近期涉及摩根大bob200体育通公司的证券/监管案件
涉及前摩根大通证券经纪人埃德·特里的400万美元仲裁裁决bob200体育
2021年12月:摩根大通证券因违反记录和通信规定被罚bob200体育款2亿美元
美国证券交易委bob200体育员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)对摩根大通证券处以2亿美元罚款bob200体育违反记录和通信规定。后者包括涉嫌使用未经批准的渠道，包括WhatsApp和个人设备上的短信，就与业务有关的活动进行沟通。
2020年12月:摩根大通因不安全行为被罚2.5亿美元
美国货币监理署(OCC)命令摩根大通银行支付2.5亿美元罚款。OCC指责该行在内部控制方面存在“不安全和不健全”的做法，同时审计程序“不充分”，信托活动的管理/控制框架“薄弱”。摩根大通银行已经解决了这些问题，但既没有同意也没有否认OCC的调查结果。
2020年9月:摩根大通及其子公司与SEC和CFTC达成欺骗和解
摩根大通、摩根大通证券和摩根大通银行与美国商bob200体育品期货交易委员会和美国证券交易委员会达成了9.2亿美元的欺诈和解协议，并与美国司法部(DOJ)达成了暂缓起诉协议。
15名商人被指控制造骚乱300美元美国国债市场和贵金属参与者的损失。摩根大通承认对交易员的行为负责。一年后，摩根大通(JPMorgan Chase)与投资者达成了一起相关的证bob200体育券集体诉讼，索赔1570万美元。
2018年12月:SEC调查滥用行为
在美国证交会对美国存托凭证(adr)滥用行为的调查中，摩根大通同意支付全部费用135美元．
2015年12月:摩根大通证券和摩根大通银行承认存在不bob200体育当行为
在美国证券交易委员会指控bob200体育摩根大通证券和摩根大通银行未向客户披露利益冲突后，两家公司支付了2.67亿美元并承认存在不当行为。这包括没有通知后者，这两家金融公司倾向于将客户投资于它们自己的专有投资产品。在一个类似的案件中，摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank)同意向SEC支付4000万美元的罚款。
2014年1月:摩根大通支付罚金，了结刑事和民事指控
摩根大通同意支付20.5亿美元的罚金和罚款，以了结有关其在650亿美元欺诈中所扮演角色的刑事和民事指控伯尼·麦道夫庞氏骗局．该行被指控在阻止麦道夫欺诈投资者方面做得不够。它还就相关事宜向OCC支付了3000万美元。
2013年11月:摩根大通解决了针对其抵押贷款支持证券操作的调查bob200体育
美国司法部宣布，摩根大通已同意支付罚金b 13美元解决对其业务行为的调查住房抵押贷款证券(mbs)bob200体育导致了2008年的经济危机。在摩根大通收购华盛顿互惠银行和贝尔斯登之前，大多数被指控的不当行为都涉及这两家公司。
30多年来，我们的代理行为的律师曾代表投资者参与美国金融业监管局对摩根大通及其注册代表的仲裁、调解和诉讼。其中包括为一位客户赢得了美国金融业监管局对摩根大通证券(J.P. Morgan Securities) 400万美元的仲裁裁决。bob200体育
这位投资者曾与现在被解雇的人共事摩根大通证券(J.P. bob200体育Morgan Securities)经纪人特里(Ed Turley)说．这名前旧金山金融顾问将索赔人的资金用于不合适的投资，并在她不知情或不允许的情况下使用了一种复杂的策略，包括保证金借款。
特里的前客户都来报到了55美元的损失。
摩根大通证券向客户出售北bob200体育极星金融服务(百慕大)和老互惠(百慕大)产品SSEK律师事务所继续调查出售投资的经纪公司北极星(百慕大)和Old Mutual(百慕大)的产品。现在这两个实体都在进行清算，所有者亿万富翁格雷格·林德伯格(Greg Lindberg)也身陷囹圄，投资者被它们的损失打了个措手不及。他们不知道他们的经纪人将资金投向了可能被证明有风险的海外投资。
摩根大通证券(J.P. bob200体育Morgan Securities)是不当推荐北极星金融服务公司(Northstar Financial Services，百慕大)和老互惠(Old Mutual，百慕大)投资的经纪自营商之一。2021年年中，SSEK律师事务所提交了一份六位数的Old Mutual(百慕大)仲裁索赔代表墨西哥投资者起诉该公司
代表投资者对抗摩根bob200体育大通的经验丰富的证券律师事务所SSEK律师事务所曾成功代表投资者对抗美国最大的经纪公司。我们为数千名客户争取了数百万美元的损失。请致电我们经验丰富的经纪自营不端行为律师(800) 259 - 9010或在线联系我们安排你的免费，无义务的案例评估。
