Kestra投资服务

Kestra投资服务有限责任公司位于德克萨斯州奥斯汀，是一家注册经纪交易商，成立于2014年。它的母公司是Kestra Financial Inc.，由私募股权公司Warbus Pincus, LLC和Stone Point Capital, LLC所有。Kestra private Wealth Services, LLC和Kestra Advisory Services, LLC是相关实体。

这家经纪公司通过其监管管辖区办公室(OSJs)，为独立经纪人和金融顾问提供了一个平台，他们可以通过这个平台运营自己的分支机构。这些办事处往往人员稀少，包括一个经纪分支机构，现场没有经理。

这可能给Kestra妥善监管其注册代表带来挑战。不幸的是,未能监督可以使经纪人的不当行为和疏忽很容易发生，这两者都可能导致客户的投资损失。

我们的代理行为的律师代表Kestra投资服务公司的客户，希望通过金融行业监管局(FINRA)仲裁寻求损害赔偿。今天就联系Shepherd Smith Edwards & Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorlawBOB体育yers.com)。

Kestra投资服务公司的经纪人因客户流失而受到抨击

在客户投诉中被点名的Kestra Investment Services的一名经纪人是前雇员代理詹姆斯·道奇乐团在被FINRA禁止后，该公司于2020年将他解职。

原告要求获得近200万美元的损害赔偿，称他曾诱使客户在一家第三方投资公司开设账户。美国证券交易委bob200体育员会(SEC)现在表示，这家第三方公司参与了欺诈。

多特里及其同谋被控开设欺诈账户，挪用客户资金，并将退休基金转移到虚假实体。股权信托公司、Graysail Advisors有限责任公司、Small World Capital有限责任公司和其他个人似乎都参与其中。

不管怎样，作为多特里当时的经纪公司，在保护客户资产的同时，监督多特里在客户账户上的活动是Kestra投资服务公司的责任。

SSEK律师事务所正在代理与kestra前经纪人詹姆斯·多特里(James Daughtry)合作过的一些投资者。我们正代表Kestra投资服务公司在FINRA仲裁中寻求损害赔偿。

Kestra投资服务公司的另一位经纪人，斯蒂芬·库里，在BrokerCheck中记录了一起客户纠纷。然而，原告要求的赔偿金额接近780万美元。该投资者于2020年向美国金融业监管局提交了仲裁申请，称其违反了与退休基金相关的受托责任。

库里和多特里并不是凯斯特拉投资服务公司客户遭受投资损失的唯一两名经纪人。这些损失可能是由于不适合，违反信托义务，虚假陈述和遗漏、监管失误或其他类型的经纪商不当行为或疏忽。

近期涉及Kestra投资服务的监管案例例子 2020年4月

美国金融业监管局对Kestra处以12.5万美元的罚款，原因是它与一家第三方供应商共享个人数据，后者是Kestra聘请的帮助新聘用的股票经纪人将客户账户转移到该公司的第三方供应商。大约有68名经纪人与这家供应商共享敏感的个人客户信息，这本来是不应该发生的。

2019年2月

FINRA命令Kestra投资服务公司支付22.5万美元的罚款，并向购买某些共同基金a类股票时被多收取费用的客户返还1947704美元。

自律组织(SRO)发现，该经纪自营商出售A类股票时，没有向符合条件的客户收取前端销售费用，而是:

• A类股份加上前端费用
• B类或C类股份，包括后端销售费用和更高的持续成本

结果，符合条件的客户在购买共同基金时多收了约1,648,984美元。Kestra被指控未能妥善监督其注册代表。此外，他们未能提供合理的书面程序和政策，以帮助他们决定何时应免除销售费用。

2016年11月

这家总部位于德克萨斯州的公司被处以47.5万美元的监管过失罚款，涉及可变年金l股，这些股票可能不兼容、复杂且成本高昂的长期最低收益和提款附加条款。

经验丰富的经纪人-交易商过失律师

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SSEK律师事务所总部位于德克萨斯州，在美国各地设有证券律师事务bob200体育所，代表我们的客户追回了数百万美元。我们与全国的投资者合作，也与那些对美国金融公司及其注册代表提出经纪人欺诈指控的海外投资者合作。

联系SSEK律师事务所今天就来个免费，无义务的病例咨询。您也可以拨打(800)259-9010。在德克萨斯州，请致电(713)227-2400与我们休斯顿的经纪人欺诈律师联系，或致电(214)613-5306与我们达拉斯的证券律师联系。bob200体育