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拉登堡Thalman

我们公司为客户仲裁过很多案件,客户的账户在拉登堡Thalman伞。Ladenburg Thalman已经存在很多年了。它们目前的所有者是顾问集团

恩斯特·塔尔曼和阿道夫·拉登伯格于1876年在纽约证券交易所获得了一个席位,创立了这家公司。该公司发展相当迅速,以在美国和欧洲金融机构之间充当中介而闻名。在20世纪早期到中期,高盛被广泛认为是华尔街的一个大公司。随着时间的推移,它被其他家喻户晓的公司所超越。目前,该公司作为五家独立经纪自营商的母公司运营:bob200体育美国证券公司、Triad Advisors、Investacorp、证券服务网络和KMS金融服务公司.独立经纪自营商往往是一个人的单位,在商业综合体外经营,有时在购物中心。他们往往没有任何现场监督,这可能会给消费者带来问题。这些公司有许多监管问题,涉及美国证券交易委员会(SEC)、美国金融业监管局(FINRA)和多个州机构的调查。

bob200体育美国证券公司。

Ameriprise Financial于2011年bob200体育将Securities America出售给Ladenburg Thalmann。bob200体育美国证券公司1993年在内布拉斯加州成立。根据官方记录,美国证券公司曾是美国第七大独立经纪自营商。bob200体育在一个例子中,它同意FINRA关于可变年金的各种事实调查结果。基本上,监管机构得出的结论是,该公司忽视了提出和执行书面监管协议的合理制定,以确保美国证券公司的代理人提出的可变年金建议符合规则、法规和证券法。bob200体育FINRA发现,该公司出售的可变年金包含不同的股份合同,如“B”和“L”股份。但是,公司协议没有考虑费用和/或成本的适宜性,以及各种类型的可变年金的不同退保期。FINRA进一步表示,美国证券公司的政策(必须以书面bob200体育形式)忽略了在最初的审查和批准过程中应加强审查的讨论,因为变量年金和不同类型的股票存在明显的适用性问题。据FINRA计算,美国证券从可变年bob200体育金销售中获得了约5300万美元。其中包括超过600万美元的l股销售收入。 Securities America did not specifically admit the conclusions, nor could it specifically deny them. It agreed to a fine and also was censured by FINRA for its actions.

Investacorp公司。

Ladenburg Thalmann于2007年收购了Investacorp。然而,该公司成立于1978年,总部位于佛罗里达州的迈阿密。与拉登堡•撒尔曼旗下的其他公司一样,Investacorp将自己归类为一家独立经纪自营商,在全美拥有约440个独立办事处。它的官方记录显示了几起监管事件。根据这些记录,Investcorp接受了FINRA的调查,并同意接受制裁,因为它忽视了对某些产品的识别和批量购买折扣。这些产品包括不在交易所交易的商业发展公司(Business Development Companies)和私人房地产投资信托(private Real Estate Investment Trusts)。最终的结果是客户被收取了过高的费用。FINRA的结论进一步发现,Investacorp未能建立、维持和实施适当的书面协议,对BDC和私人交易的REIT销售问题进行监管。Investacorp也没有合理计算的程序,以确定哪些客户有资格根据批量购买获得费用折扣。Investacorp同意并被指示向其客户支付赔偿和利息。 FINRA also censured and, fined the firm. Furthermore, Investacorp was directed to conduct a review of all trades dealing with the products in question during the relevant period.

三和弦Advisors LLC)

三合会顾问公司位于乔治亚州的诺克罗斯。该公司成立于1993年,2008年被Ladenburg Thalmann收购。与其他机构类似,Triad是一家独立的经纪交易商,许多办事处没有现场主管。根据其网站上公布的信息,三合会在全国约有640名特工。

与其他公司类似,Triad也存在监管问题。它同意的一项这类事项涉及利用综合报告和它的代理人所使用的一种制度,并用于各分处的考试。FINRA的结论是,Triad的WSPs不足以应对定制和或手动报告,而且没有详细的协议来解决上述问题。在一个例子中,实施的设计方案忽视了揭露前特工提交的伪造报告。在另一个特定地点,其审计系统不足,无法发现向客户出售假本票。在FINRA的调查中还发现了其他问题。结果,FINRA制裁了Triad,它同意的处罚包括罚款和谴责。Triad也被要求对负面影响的客户进行回报,审计和重建其监督协议。

bob200体育证券服务网络有限责任公司

bob200体育证券服务网络,也被称为SSN,是一个独立的经纪公司,就像其他公司一样。Steven L. Coffey于1983年在田纳西州的诺克斯维尔建立了南方金融公司,这个实体后来成为SSN。它还充当RIA并执行保险操作。据报道,SSN在全国约有450名顾问、代表和保险代理人。SSN有监管披露

KMS金融服务公司

KMS最初于1971年在华盛顿州的塔科马成立。自1976年以来,它的总部设在西雅图。KMS主要服务于美国西北部,拥有350名代理商,是一家独立的B/D和IA公司。它于2014年被Ladenburg Thalman收购。与其他公司一样,它的官方记录中也有监管问题。

Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

你是否被任何与拉登堡·塔尔曼有关的公司利用并损失了钱财?如果是,请联系Shepherd Smibob200体育th Edwards & Kantas的证券律师。我们律所已经对拉登堡的实体或其附属机构,以疏忽和/或欺诈行为提起诉讼。如前所述,拉登堡雇佣的许多经纪人都是自我监督的,只有场外管理来履行监督职责。在这些情况下,客户被不当行为利用的情况并不少见。请联系我们免费咨询。

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