LPL Financial

LPL财务：背景信息

LPL财务持有（NASDAQ：LPLA）成立于1989年，是在经纪交易商Linsco和Private Ledger之间的合并中成立的。LPL Financial拥有超过17,500名财务顾问，超过1万亿美元的经纪和咨询资产，在2020财政年度的年收入约为5.9亿美元，LPL Financial是美国最大的独立经纪公司。

2021年，LPL Financial包括财富500强列表公司第一次在＃466。其子公司包括LPL Financial，LLC，Fortigent，LLC，LPL Insurance Associates，Inc。和NA的私人信托公司。

LPL Financial总部位于加利福尼亚州圣地亚哥，在波士顿，奥斯汀和斯卡尼亚州福特米尔设有主要办事处。但是，与大型经纪交易商不同，LPL是一家独立的经纪公司，与想要更大自主权但需要后台支持的财务顾问合作。

这些注册代表通常将在脱衣舞购物中心或小型办公室公园内拥有自己的单人办公室。有时，LPL经纪人会有一两个初级财务顾问为他们工作。这种类型的设置可能使LPL Financial变得具有挑战性适当监督其所有注册代表。

LPL Financial最近收购的示例

以下是LPL Financial最近收购的几个示例，这些示例已帮助该公司的扩张：

• Wadell＆Reed Financial的财富管理业务于2021年4月。
• 总部位于芝加哥的金融科技公司Blaze Portfolio于2020年10月。
• 经纪公司卢西亚证券bob200体育2020年8月。
• 经纪交易商和注册投资顾问E.K.莱利投资于2020年8月。
• 金融科技公司AdvisoryWorld于2018年12月。
• 国家规划控股公司于2017年8月的独立经纪交易商网络。
• 太平洋人寿保险公司（Pacific Life Insurance Co.）于2007年初（Mutual Service Corporation，Waterstone Financial Group and Assoid Financial Group）在2007年初。

多年来，LPL Financial及其财务顾问在许多监管和FINRA仲裁索赔中被客户命名。这些客户中有许多因不合适的投资建议，虚假陈述和其他类型经纪人不当行为或疏忽。

根据InvestmentNews，仅在2014年和2015年，LPL支付了超过7000万美元的罚款和客户赔偿。

FINRA报告

以下是LPL Financial命名的一些最新和相关的监管事件的示例：

2021年9月：LPL经纪人参与反洗钱失败

对于未注册的投资顾问EugenioGarcía-JiménezJr。被视为违反原因的反洗钱失败，LPL Financial同意支付超过410万美元的利息。

该公司还向投资者损失了75万美元的民事罚款，该投资者损失向马亚吉斯市的玛雅（Medi）（MEDI）支付，这是波多黎各玛雅格兹市的公司。民事案件是由美国证券交易委员会（SEC）提出的。bob200体育

2020年12月：被指控有监督缺陷的公司

FINRA因各种监督缺陷而罚款650万美元，包括涉及记录保存，未注册员工的指纹以及顾问的合并报告的缺陷。

自我监管组织（SRO）发现，该公司对合并报告的薄弱监管使一个前经纪人能够运行损害客户的100万美元庞氏骗局。

2019年3月：LPL向收取12B-1费用的投资者支付了利息

LPL宣布，作为SEC股份倡议的一部分，该公司将向其战略资产管理（SAM）计划收取12B-1费用的投资者支付810万美元的利息，并支付120万美元的利息。

2018年10月：LPL因未能列出客户投诉而受到罚款

LPL Financial被FINRA罚款275万美元，因为他们没有列出针对其经纪人的数十个客户投诉。它还未能提交与其反洗钱计划有关的数百份可疑活动报告（SARS）。

2018年5月：LPL支付2600万美元的未注册证券销售和解协议bob200体育

LPL同意为据称未注册的证券销售达成2600万美元的和解。bob200体育该监管案件由北美证券管理员协会（NASAA）工作组领导，并参与了多个美国州。bob200体育

2015年9月：LPL不适合出售非交易的房地产投资信托基金

另一个违反监督的罚款，这涉及LPL的出售非交易房地产投资信托（非交易REIT）。这家独立经纪公司不仅支付了143万美元的罚款，而且还同意偿还受到伤害的投资者。该定居点还源于NASAA的多态探测器。

2013年2月：公司同意与非交易REIT销售额达成250万美元的和解协议

马萨诸塞州的证券监管机构和LPbob200体育L Financial达成了一项耗资250万美元的协议，其中包括对该州投资者的非交易REIT销售额的罚款和赔偿。

代表LPL财务客户的熟练经纪人不当行为律师

如果您与LPL财务顾问合作，请与Shepherd Smith Edwards和Kantas（Investorlawyers.com的SSEK律师事务所）联系我们。BOB体育

我们有与因LPL财务而遭受不当损失的投资者的经验。众所周知，该公司的经纪人通常是无监督的，他们会利用不知情的客户。

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