MML投资者服务

MML投资者服务公司(前身为大都会人寿证券)bob200体育

MML投资者服务公司(MMLIS)是一家注册的经纪公司和投资顾问。这是两家经纪自营商的合并:MML投资者服务有限责任公司和MSI金融服务公司。后者是大都会人寿高级客户集团的一部分。马萨诸塞州共同人寿保险公司于2016年收购了大都会人寿的第一客户集团。

在合并之初，MML Investors Services拥有约2060亿美元的客户资产。此外，约有8,100名注册代表。它是万通集团的子公司。

我们的经纪人不当行为律师代表那些遭受投资损失的投资者。如果您曾与MML Investors Services合作，请立即寻求法律建议。我们也可以为以前的客户提出索赔大都会保险证券bob200体育而且MSI金融服务．

投资者现在必须向MML投资者服务公司索赔。联系我们Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorlBOB体育awyers.com)。

最近涉及MML投资者服务的监管行动 2021年12月:向客户支付总计950万美元FINRA罚款的坚定命令

美国金融业监管局命令MML投资者服务公司和其他公司总共向客户支付950万美元的赔偿。

据称，这些经纪自营商未能建立和维护足够的监管体系。这些制度的目的是监督登记代表的建议。

这些建议涉及529项税收优惠教育储蓄计划。这是该公司涉及529份计划的第二次和解。2016年，该经纪自营商因未能监督其经纪人收到的有关这些计划的指导而支付180万美元。

2021年9月:MML投资者服务公司未能监督其经纪人

马萨诸塞州联邦秘书威廉·加尔文(William Galvin)对万通保险处以475万美元的罚款。这笔罚款是为了解决MML投资者服务公司未能监督其代理人的指控。这包括前经纪人基思·吉尔(也被称为“咆哮Kitty”)，推动了GameStop的股票。

Galvin认定，这家经纪自营商未能审查其金融顾问的社交媒体，也未能察觉过度交易在他们的账户。400万美元用于和解指控，75万美元是因为该公司没有注册超过470名经纪自营代理商。

2021年9月:MML投资者服务公司支付超过210万美元的罚款

MML投资者服务公司还向美国证券交易委员会(SEC)支付了超过210万美元的披露和罚款。bob200体育这笔罚款是因涉嫌违反收入分成。

监管机构称，从2015年10月到2017年2月，该经纪自营商的收入来自其清算经纪商的无交易费(NTF)共同基金计划。

此外，至少从2015年3月到2017年2月，MSI金融服务公司(合并前)据称受益。两家公司都被指控没有披露这些存在利益冲突的安排。

被指控行为不端或过失的MML投资者服务经纪人

• 2021年9月:前MML投资者服务公司财务顾问，罗伯特·约瑟夫·博耶三世在被指控未经客户许可为其开设多个账户后，他被美国金融业监管局(FINRA)封杀。
• 2021年5月: FINRA禁止，前mml投资者服务公司经纪人亚当·贝拉迪诺被客户因投资损失而提起仲裁索赔。
• 2021年1月:前北卡罗来纳州财务顾问加里·哈蒙德被指控在私人证券交易中出售超过160万美元。bob200体育哈蒙德被FINRA禁止了。他还曾是MSI金融服务公司的经纪人。
• 2020年12月：https://brokercheck.finra.org/individual/summary/2659123被指控对他的客户购买的人寿保险不合适。两名原告分别获得了150万美元和95.3万美元的和解金。
• 2019年3月:被美国证券交易委员会禁止，前劳德代尔堡经纪人奥斯卡·弗朗西斯他此前认罪，并因电信欺诈和阴谋诈骗投资者约66.5万美元被判入狱。他还可能向客户出售过GPB私募配售。加仑桶资本控股有限公司被指控实施了超过18亿美元的庞氏骗局。

精明的证券律bob200体育师事务所，热心为投资者辩护

经纪公司有一个妥善监督的责任他们的财务顾问。根据针对其注册代表的监管索赔和仲裁案件，MML Investors Services显然有监管不力的记录。

这导致了不适当的投资建议、未经授权的交易和其他据称的不当行为和疏忽。

SSEK律师事务所拥有30多年的金融监管局仲裁、诉讼和调解经验。我们已经代表客户追回了数百万美元。致电SSEK律师事务所(800) 259 - 9010或者今天就在线联系我们的经纪自营商过失律师。